2021年，工行大同分行被省分行确定为“案防重点监控行”。面对压在头上的这顶“帽子”，该行采取多项措施，认真查摆自身工作中存在的不足，深刻反思，全力补足案防管理中的短板，积极开展案防重点监控行整治及“四加二”专项行动，“摘帽”行动取得初步成效。
周密部署，明确目标。根据省分行案防工作“控新治旧”总体目标，工行大同分行严密部署，在内部控制管理委员会第四次会议上赵阳行长就实现摘掉案防重点监控行“帽子”的目标提出明确指示，要求各部门围绕“狠抓问题整改落实”和“完善规范制度流程”两个维度开展工作。强调各部门“一把手”对本专业条线的整治工作负全责，及时掌握整治情况，查找问题源头，认真分解剖析，制定整改措施，抓好问题整治。将案防工作落实到位，相关专业安排专人，明确责任，切实加强整改力度，确保按时保质保量完成整治任务。
压实责任，协同配合。根据防控重点，工行大同分行制定了《案防重点监控整治工作内容及任务分工表》，要求各部门、各专业彻底丢掉管理人员对内控案防工作重视不足，风险管控措施不足；重点环节制度执行不力，监督检查效果不力的惯性思维。按照整治重点内容，加强普惠金融、信贷风险、公司金融业务、运行管理专业及关键岗位轮换等重点领域的案件风险排查，就排查所发现的问题进行专项整治。同时，严格事前把控，严把准入关口，高度重视贷款资金用途的合规性管理，严格审核借款人的融资需求，采用有效手段控制贷款资金流入禁止性领域。加强日常监督和作风建设监督，紧盯关键人员、关键岗位和投融资审批、信用卡、减费让利、集中采购、选人用人等关键领域。防范个别人利用职权、职务便利引发的案件风险。
层层落实，全面整改。信贷风险管理部对市分行今年处理的多户不良贷款进行了梳理，共摸排出一户不良贷款客户，并上报上级行及监管部门，为消除案件隐患做好预案。人力资源部对关键岗位日常管理进行统筹，持续完善关键岗位日常管理工作机制，截至8月末，对管理类关键岗位到期的人员进行了岗位轮换，对非管理类关键岗位到期的人员进行了岗位轮换，关键岗位轮换率达到了100%。纪委办公室按季度开展网点环境治理、关键岗位管理和轮换、内外部检查发现问题整改情况、机构负责人履职待遇和业务支出情况专项监督，采取管好人、守好阵地，坚决遏制风险案件的发生。个金部开展专题培训的同时进行个金专业操作风险排查，达到了制度在理论和实践上的双效治理。
长效防控、砥砺前行。该行本着抓业务发展，合规先行的理念，在银保监局“内控合规管理建设年”和总行“内控合规价值创造年”的大背景下，结合自身业务特点，开展重点领域自查自纠、屡查屡犯问题集中整治及合规文化教育宣导活动，着力压实一道防线主体责任、发挥二道防线监督督促职能，以更严标准和更高要求做好问题整改问责，量化压降目标，实现内控系统更加健全，内控效能持续提升，合规意识更加巩固，逐步构筑“不敢违规、不能违规、不想违规”的有效机制，牢牢守住不发生系统性风险的底线，为打造基础牢、结构优、服务好、质量稳、效率高、竞争力强的精品分行提供有力的合规保障与服务支持。
