2021年，淮安分行扎实开展“价值创造年”主题活动，紧紧围绕价值创造方向、价值创造根基、价值创造重点、价值创造手段、价值创造力量五个板块开展系列文化宣教及管理活动，在完成规定动作的基础上，结合本行存在问题，着力提升全行内控案防管理水平，取得一定成效。
全面排查监管问题，落实好各项监督措施。市分行内控合规部在“警示与反思”大讨论活动中，全面分析全市近三年来监管处罚情况、监管约谈情况、监管评价指标的失分情况以及省行内控评价监测指标问题情况，并提出整改落实的措施与建议。主要从加强管理人员的履职尽责入手，加大对制度执行力和风险防控措施的管理、检查力度，把管理和检查责任落实到岗到人。对查出的问题，被检查部门要在规定的时间内及时整改，整改结束后分管行长、内控合规经理再进行检查。对整改不彻底的部门和责任人进行通报批评，限期整改，发现屡查屡犯或弄虚作假的责任人实行严厉处罚。
围绕突出问题，做好指导与帮扶工作。针对支行暴露的违规结汇、违规收费、ETC舆情、个人涉案账户、分类专项统计等事项，由相关部门进行复盘。近期洪泽支行因违规中收问题被国办通报以及受到人民银行、银监部门处罚，被列为“重点监控行”。我行采取对重点监控行领导班子进行约谈，挂钩分管行长最少两次参与重点监控行案防分析会，各相关专业部门定期或不定期开展业务检查，对存在问题积极推进落实整改与帮扶，进一步推动支行合规经营和稳健发展。
推进宣教落实，守好合规底线。一是由市分行主要负责人聚焦监管处罚与整改，以“敬畏合规 不踩红线”为主题讲授合规专题课；梳理近三年以来监管处罚及整改情况，结合相关案例，从政策落实、业务合规、风险管理、内部控制、处罚结果等方面，逐一分析在领域、机制、管理等方面存在的不足，研判风险隐患，研究改进措施；二是要求各部室、支行推动“加减乘除”工作法的落地，在省行下发的工作法基础上进行总结与提炼，相互学习高效的经验做法，提升内控合规管理能力。
抓实制度传导落实，全面提升履职能力。一是由内控部整理2020以来省行编发的《监管新规摘编》，在全行范围内推广学习，确保传达落实到位，确保规章制度传导到每个部门、每个岗位、每位员工。要求各支行通过行务会、案防会、早夕会，“以会代训”组织员工学习《监管新规摘编》，将制度、规定传导到每一位员工，积极提升日常合规履职；市分行各部门要组织员工全面学习，在此基础上强化对重点内容的学习。二是市分行召开“五个自觉检视”解放思想大讨论暨“夯基固本夏季攻势”活动启动会，内控部作了内控案防公文处理问题的专题通报。公文中的监管政策文件、内控案防文件传导存在问题。部分支行存在一把手或分管行长公文处理仅是“已阅”状态、甚至个别支行行领导班子对相关公文未作处理。会上市分行行长黄保成对未完成文件传到的部门、支行提出严肃批评。并强调作为各层级的管理人员公文都未处理，又怎样去落实，怎样做到尽责履职。加强制度学习，是全行员工必须做到的持续的、积极的、必要的“课程”。截止7月末统计数据显示，公文传导工作有了明显改善。
合规案防工作贵在坚持，任重而道远。通过“价值创造年”的各项活动，我行将继续加大风险管控体系建设，关注突出风险状况，加强重点领域风险管理，深化各层级管理人员履职，进一步提升管控治理能力和水平，降低各领域风险，为全行业务经营发展保驾护航。
