建行湖州分行多维度、多层次推进合规建设工作

   为有效提升合规经营意识和能力，深植“合规人人有责”“合规创造价值” 等文化，有效落实监管要求，建行湖州分行多维度、多层次开展了合规建设工作。

   一、推系统、讲故事，做好指导与帮扶

   为落实监管“坚持以人为本，加强员工行为管控”要求，一是通过编写合规知识警示专刊，梳理、强调网格管理员日常履职任务清单，要求做好员工行为网格化管理系统应用。二是合规部负责人及相关人员到支行就员工行为网格化管理及系统应用进行培训督导，并协助支行理顺、优化网格构建。三是持续讲好“合规小故事”，合规部员工到分行营业部参加合规教育日晨会，梳理物品保管管理相关制度要求及违规处罚，就“代客保管需要知道的事项”作警示宣讲。

   二、学案例、讲合规，做好警示和教育

   为做好合规教育、提升警示教育成效，结合“合规建设深化年”工作，一是组织开展“学案例、讲合规”活动，深化《合规手册》学习运用。要求各部门、支行组织对合规手册》案例逐个进行学习，结合案例分析，重申了梳理合规意识的重要性。二是开展 “合规之星”“合规标兵”评选。

   三、勤检查、多培训，强化意识与管理

   为强化员工合规意识及内部合规管理，分支行常态化开展飞行检查，相关业务条线持续开展检查与培训等。一是分行合规部牵头对代客保管、营业场所管理等开展飞行检查，渠道与运营管理部牵头开展五一节前网点突击查库。二是财会、公司、个金条线开展联合检查，就征信业务、对公信贷业务、个人信贷业务合规性开展检查，并对支行客户经理开展征信合规与信息安全教育培训。三是组织开展员工行为专项排查，对全行员工是否存在参与第三方平台投资等情况开展排查。