工行江苏分行营业部积极开展“十类重点违规行为专项治理整治活动”

    工商银行江苏分行营业部为进一步防范操作风险和重大案件事故隐患的发生，确保我行各项业务健康发展，各级领导高度重视，并发文认真组织全辖贯彻落实省行《关于开展十类重点违规行为专项治理活动的通知》，具体措施如下：

    一、明确活动意义，加强组织推动。本次专项整治活动，是省分行具体落实总行《关于规范业务运营风险事件违规责任人处理工作的意见》文件精神，有效防范操作风险和重大案件事故发生的重要举措。明确活动将由营业部内控合规部牵头，运行管理、结算与现金、个人金融、银行卡、监察等部室参加。各行及相关部门要明确一位分管领导，落实专门人员，负责活动的组织推动、制度学习、自查自纠、督促整改和分析教育工作。

    二、结合实际情况，明确范围人员。本次活动的范围将包括支行所有员工和营业部银行卡、财务会计、运行管理、国际业务等部门相关业务人员。同时，明确规章制度学习和自查面要达到机构、网点和人员的100%。在专项整治活动中，要求明确责任，对自查中发现的问题要求认真落实整改并及时上报，确保营业部专项整治活动落到实处。

    三、开展自查抽查，责任落实到人。营业部在各行自查基础上，将通过非现场系统和业务运营风险管理系统筛选的相关风险数据，组织力量开展专项整治活动的抽查工作。抽查的主要内容是运营系统下发的涉及柜员规避反交易，规避错账冲正，虚假存款，虚增交易量或交易额，伪造、变造凭证影像资料，拆分交易、化整为零逃避监管和授权权限控制，出借、出租员工本人账户（卡）或员工个人账户与客户账户违规发生资金往来，柜员自办业务，违规代客户办理业务，办理银行卡未按规定落实“亲访亲签”制度等十类违规操作行为，以及机构、网点学习贯彻落实文件精神等内容。