2011年来，工行桂林分行紧紧围绕全行经营工作中心，切实加强内部控制体系建设，深入开展合规性检查和常规审计，大力加强操作风险与合规风险管理，全面加强反洗钱工作，有效地防范了风险，促进了各项业务又好又快发展。
一、健全内部控制体系。根据区分行内控体系建设的部署和要求，该行及时制订了《桂林分行关于推动2011年度内控评价上等级实施方案》，明确各支行、各部门的工作任务和目标，狠抓组织、指导、督促、落实工作。桂林分行及各支行均成立一把手任组长、分管副职任副组长、相关部室负责人参加的内控工作领导小组，逐级签订了内控案防工作责任状，将责任落实到每一个人，形成层层有人抓、事事有人管、一级向一级负责的内控工作体系，在全辖大力倡导了“发展业务、内控优先”，“内控人人有责”的内控管理理念。同时以《方案》为考核标准，将内控评价的各项指标分解落实至分行各部室，并将各支行、分行各部门内控管理成效与其5%比例的绩效工资挂钩，对全行内控管理工作起到了积极的促进和推动作用。
二、强化内控检查。该行切实履行内控管理职能，不定期组织对基层行内控案防制度执行情况检查，对在检查中发现的有章不循、违规违章操作、重大差错以及屡查屡犯未彻底整改的情况，按规定制度严厉处罚，追究相关责任人的责任。该分行先后组织开展了信贷合规检查、员工参与非法集资违规担保专项检查、客户经理内控制度执行情况检查、反洗钱检查和每月1次的业务运营准风险事件核查监督。通过高密度、有重点的检查，及时揭示了操作管理中存在的问题，堵塞了漏洞，防范了案件风险。
三、强化操作风险管理。该行加强了风险监测，完善了《监督人员业务监控办法》》等内部管理办法，明确了每个岗位的责、权、利与违规处罚措施，按月进行业务运营风险评估，按月做好监测质检工作。同时加强了原因分析和风险提示，该行收集了2011年以来风险监控系统所展示的典型风险事件以及运行督导员现场检查存在的问题，分析网点风险事件的趋势动向、形成的风险因素，为监测重点网点、重点柜员提供依据，通过抓重点、抓关键，提高了风险管理水平。
四、强化反洗钱工作。该行按照区分行反洗钱工作要求，组织了专门培训和专项检查，进一步重申了客户身份识别的工作要求，要求各支行、网点必须按照监管部门的规定认真做好客户身份识别的各项工作；要求辖内支行、网点必须在系统自动识别的基础上，对可疑交易进行人工甄别，加强基层网点大额、可疑交易的补录工作，提高了我行大额可疑交易数据报送水平；要求支行、网点按照监管部门的标准和要求，及时、认真地做好客户风险等级分类。
五、积极开展“深化内控和案防制度执行年”活动。按照总行、区分行的统一部署，桂林行制定了《桂林分行深化内控和案防制度执行年活动实施方案》，从加大教育力度、强化过程控制入手，在全行认真组织开展了深化内控案防制度执行年活动，并将活动与加强内控三年规划建设、加强操作风险管理、加强重要风险点专项整治相结合，狠抓内控案防制度的学习培训，做到“月月有培训”，“周周有学习”，强化员工内控案防意识，不断夯实内控管理基础，在全行形成依法合规经营、遵章守纪的良好风气。
