为深入推进案件防控的基础工作，近期建行永州分行在全行实施以员工为主体和核心，面向业务、面向管理、面向操作的廉洁合规文化建设，推行“合规人人有责，合规创造价值”的理念，推动培育“廉洁、诚实、守信、正直、守法”的廉洁合规文化，倡导“合规为荣，违规为耻”的合规精神，大力营造以职业操守为基础、富有活力的合规氛围。合规价值观念和合规文化理念逐步深入，有章不循、违规操作、屡查屡犯的顽症得到进一步整治，依法决策、按章操作、合规经营与管理在全行上下蔚然成风，进一步推动了案防工作的开展。该行的主要做法是：
一、推行合规文化建设，提高执行制度的自觉性和主动性。以员工从业行为19条禁止规定为核心，制定了《永州分行合规文化创建实施方案》，要求合规文化建设坚持以人为本，努力把稳健经营的理念根植到员工思想之中，使“合法合规经营、严格按制度办事”成为全行员工的共识并落实到日常业务操作中，构建有建行特色的企业风险文化。针对管理者、员工的不同层次，充分利用案例分析会、晨会、内部网站等形式，各有侧重地进行宣传培训，把学法、知法、懂法，严格执行规章制度作为职业操守教育的中心内容，督促全行员工严格规范自身从业行为。开展合规文化建设与案例警示教育活动，筑牢防控案件和风险的思想道德防线，使合规文化建设成为大家的共同责任和义务。
二、转换观念，从强制管理转变到以人为本。制度的约束固然重要，但再好的制度终究要靠人去执行。只有真正以员工为本，坚持不懈地构筑合规文化，才能有效提高执行力。基于这种理念，该行利用职代会、会计主管会议、行务会议等各种形式的座谈会，广泛开展争优创先及合规工作劳动竞赛等活动，如财会条线开展了支付业务大比武，个金条线开展了电子银行竞赛活动，推出了员工规范服务考核，争优创先，树立员工身边看得见的模范活动。通过种种措施，将合规管理纳入日常经营管理工作之中，合规守法教育活动与业务工作结合共同部署，与制度执行结合一起落实，与问题整改结合同步到位，使活动的效果真正落实到银行具体的各项风险管理活动之中。
三、创新思路，从被动防堵转变到建立防控机制。今年来，该行通过对内外部检查中发现的问题进行分析，从合规管理入手，推进制度建设，重点在营业网点、前台部门、后台监督等环节强化内部控制，补充完善了《永州分行基层机构案件易发部位和环节监控基层监督、再监督的管理规定》，锁定9个方面21个关键风险点进行重点监控。针对普遍存在的薄弱环节制定了合规管理方案，先亮指示灯，如今年来纪检监察部针对业务发展过程出现的风险，提出了8期纪检监察特派员风险提示，风险管理部针对信贷风险，提出了6期风险预警提示，做到提示在前，预警在先，使每一位员工对内控管理中的风险点有了更深刻的了解，执行制度的观念有了明显增强，明白了自己在工作中应该做什么，怎么做、做到什么程度，对违反制度的事不敢为、不能为、不想为。
四、积极培育合规土壤，从要我合规转变到我要合规。过去，基层网点对制度要么被动执行，要么打折扣，有的还遇到红灯绕着走。开展合规文化建设活动目的就是要彻底改变这种沉闷、散漫的状况。该行通过组织员工学习《员工从业行为禁止规定》、《职业操守》、《员工行为规范》、《员工合规手册》强化合规观念，提高合规经营意识，使员工从过去对制度的被动执行转向主动学习和自觉执行，合规文化建设带来的不仅仅是业务操作的规范化和资产质量的提高，它已经从深层次上改变了员工的行为习惯、思维方式，使我们感受到合规文化正以春风化雨般的渗透力作用于经营管理的全过程。
