为进一步完善全行内控工作体系，夯实内控管理基础，工行连云港分行结合全行实际情况，坚持制度先行，贯彻落实五项工作部署，强化内部工作管理，扎实提升内控管理水平，为全行业务经营的顺利发展保障护航。
一、制定出台内部制度办法，进一步规范内部管理。结合实际，进一步修订完善《连云港分行内控合规人员岗位职责》、《连云港分行内部审计（检查）制度》，并制定出台《连云港分行反洗钱中心工作制度》、《连云港分行检查中心工作制度》，以上制度办法、内部工作制度的制定，进一步充实完善相关内部激励机制，使内审检查工作有章可循，保证检查质量和检查效果，增强内部审计威慑力。
二、完善内控合规管理考评办法，加大考评力度。制定《2011年绩效考评办法（内控管理-内控合规部分）考评细则》，细则包括支行内控管理考评细则、市分行本级部室内控管理考评细则两大部分，遵循实事求是、客观公正、量化考核的原则，实行按季考评，强化内部管理，全面提高经营管理水平。
三、以“两册一指引”为基础，落实基层内控管理工作。组织人员收集、整理商业银行内部控制规定以及总省行内控管理规章制度，编制《基层支行内控合规管理文件指引》、《基层支行内控合规工作手册》、《营业网点内控合规工作手册》。“指引”共收集“基层管理人员内控管理纲要”、“营业网点内控管理规定”、“反洗钱规定”等汇编文件制度37篇，为基层支行、营业网点合规管理提供指导；“两册”明确基层管理者内控工作内容和要求，并设计相关工作台帐，督促基层行管理人员以指引为依据，以手册为抓手，全面规范管理行为、操作行为，提升内控管理水平。
四、制作演示风险提示幻灯，促进管理人员履职尽职。组织人员收集、整理2010年内外部检查及日常管理中发现的一些风险隐患，相继制作了《2010年市分行内外部检查发现问题风险提示》、《2010年度外部监管评级情况概述》幻灯片，在全行县区行长会议、一季度效益分析会上演示，以案说法，以例论规，进一步增强各级管理人员主动履职尽职、合规经营的风险把控意识，推进全行各项经营工作的健康运行。
五、做好内控工具的应用工作，加强督促检查。一是加强内控综合管理信息系统的应用工作。根据一季度全行内控综合管理信息系统运用情况，安排专人对系统应用情况进行督导检查，并提出加强内控综合管理信息系统运用的工作措施。二是强化业务操作指南电子平台使用管理。做好电子平台用户名及密码的传递工作，加大电子平台应用的组织推广，要求各部门的员工要掌握本专业的业务操作指南电子平台使用方法。
