为切实有效防范重点业务和关键部位的案件风险，建设银行邵阳武冈支行根据上级行《“八大突出案件风险”专项治理工作方案》，密切结合“双基管理年”活动相关要求，全面开展“八大突出案件风险”专项治理工作，取得良好的效果。
一、扎扎实实做好宣传教育。在基层行开展“八大突出案件风险”专项治理是贯彻落实总行、省行、银监部门案件防控工作精神，是开展和巩固“双基管理年”活动的切实要求，有利于促进各项业务健康发展。为此，该行积极行动，强化部署和安排，在职工大会上组织全行员工认真学习关于印发《“八大突出案件风险”专项治理工作实施方案》的通知精神（建邵发[2011]63号），对票据业务、信贷业务、柜面业务、贿赂案件、信用卡部位、电子银行部位、客户经理违规代客服务、擅自对外签署法律性文件等八个方面的突出案件风险的治理重点进行了讲解，要求每位员工端正态度、认清形势，以实际行动投入到专项治理活动中来。
二、切切实实开展治理工作。在“八大突出案件风险”专项治理文件一出台之后，该行就结合支行实际情况认真、扎实地开展了专项治理活动的各项工作。一是成立了专项治理工作领导小组，具体负责治理工作的推进；二是结合上半年员工行为排查，对员工进行了家访，在家访过程中宣传了总行的有关禁止性规定，特别是重点介绍了总行出台的“十九项禁令”、“授信业务九项禁止性要求”以及“八大突出案件风险”等主要内容；三是在职工大会上对总行“八大突出案件风险”专项治理在《案件防控工作动态》上刊载的专题信息及时贯彻落实并组织员工学习，做到令行禁止，要求员工合规操作，不踩红线；四是以开展“双基”活动为契机，以《学习导报》的形式对“八大突出案件风险”专项治理的内容进行了宣讲，要求每个员工做好学习笔记；五是发动全行员工按照“八大突出案件风险”专项治理的要求对治理的内容进行梳理，对制度方面存在的不足及系统方面存在的缺陷我行进行了专题性总结，其总结的专题报告分别在市行、省行网站发表的有《关于撤销基本存款账户的一些思考》、《工商银行的信用卡为何如此热销》、《对新开设单位银行结算账户办理业务时间规定限制的粗浅看法》、《为什么银行收费成“过街老鼠”》、《强化准入门槛着力夯实基础》等；六是结合“八大突出案件风险”专项治理开展了多项检查，如个金条线开展了柜面业务检查、信用卡条线开展了信用卡套现自查工作、信贷条线开展了贷款在押品的检查、纪检监察条线开展了安全合规检查、安全保卫条线迎接了市公安局对我行的金融机构网点安全评估验收小组的检查验收、会计条线开展了会计业务的检查以及接受了省行对金库业务的特别检查等；七是该行结合“双基”管理活动的内容以及案防工作的日常要求，对照“八大突出案件风险”专项治理内容，每月由该行行长主持召开一次案防风险分析会议，对日常操作中存在的风险点以及常见的案例进行分析，提出风险点，要求大家合理规避，勿碰高压线，切实提高自我保护能力；八是为检验专项治理活动的效果，该行专门组织了针对“八大突出案件风险”专项治理内容的考试，由于宣传到位，领导重视，员工自学到位，大家考试都取得了很好的成绩；九是按照省行对金库的特别检查，该行对金库两位管库员进行了轮岗，实施了为期一个月的强制休假，同时对金库管库员和解款人员进行了调整和重新分工；十是加强对“八大突出案件风险”专项治理查出问题的整改工作，对查出的问题实施全面整改，对不能及时整改需上级行支持才能整改的问题积极与上级行协调沟通，求得支持以便尽快整改到位。
三、认认真真查出整改问题。为将治理活动落到实处，进一步提升案件防控能力，增强员工的危机意识和紧迫感，认真落实案件查防责任，切实提高制度执行力，该行针对在开展“八大突出案件风险”治理活动中查出的问题进行了严肃处理，并进行了积极的整改。一是对两起轻微违规行为进行了积分和扣发绩效处理，并在全行职工大会上进行了通报；二是对虚增电子银行交易的相关责任人员进行了积分处理；三是对武冈一中贷款利息未及时入账的相关责任人进行了积分和扣发绩效处理；四是对省分行在该行金库业务的特别检查中查出问题的相关责任人员进行了扣罚绩效的处理。
该行今后将继续开展“八大突出案件风险”专项治理工作，从爱护员工、关心员工的角度出发，注重从日常工作、细微之处了解、发现问题和风险，及时帮助员工，强化合规意识，坚决做到问题不查实不放过，整改不到位不放过，责任人不处理不放过，确保在全行形成一种良好的工作风气。
