建行永州市分行加强关键风险点监控检查

    建行湖南省永州市分行积极采取措施，加强对基层行各关键风险点的监控检查，以切实夯实发展基础，确保各项业务健康持续发展。

    该行要求各基层经营机构风险经理在开展现场检查时，须严格按照省行及该行各相关操作指引的有关规定，调阅基础文档资料，盘点现金、重要空白凭证、重要会计印章等有关内容，并调阅网点监控录像；根据检查结果，风险经理必须填制《基层机构关键风险点监控检查工作底稿》，并分别请被检查柜员、营业网点或县级支行负责人签字确认，留一份工作底稿给基层行用于整改。

    针对检查中发现的监控检查内容“未执行有关制度要求”的情况，永州分行要求各风险经理填制《基层机构关键风险点监控检查发现问题通知书》，于检查完成的次日内，反馈给被检查营业网点或县级支行的主要负责人，并同时上报该行风险管理部门；每月按规定对监控发现的问题录入统计分析系统，在每月１日上报报表和发现问题的文字说明；发现基层机构应当积分的轻微违规行为，按照《积分管理办法》的简易程序，当场对当事人进行积分。

    为确保各风险经理的检查质量，永州分行还强调，辖属各支行必须按要求设立《调阅监控录像登记薄》，及时登记调阅监控录像的内容。同时，该行风险管理部和纪检监察部还将不定期对基层行的关键风险点检查情况进行现场抽查，并及时下发检查通报，对未按规定进行监控检查的风险经理进行积分。