晋城建行加强案防控措施夯实案防基础

    建设银行晋城分行按照省分行和监管部门案件防控的有关要求，5月20日在全行中层干部大会上传达贯彻了银监会2011年银行业案件防控工作会精神，8月26日传达贯彻了省银监局电视电话会议精神。市分行每月按时向省分行报告案防工作开展情况，各基层机构、机关各部门每月向市分行纪检监察部报送案防月报告。制定下发《建设银行晋城分行基层主要负责人案防日常基础工作评价与考核实施细则》，明确基层主要负责人案防日常基础工作内容包括：组织落实监管部门和上级机构案防会议精神和要求；员工教育、行为失范排查、内控检查的案防日常工作情况；大额资金存取授权、贷款调查审查审批，大额特殊业务处理、重要岗位轮岗、强制休假等重要环节的重要事项；如实记录条线部门的检查、事后查询查复、业务经理和事中人员及其他员工反馈的违规问题；内外部检查发现违规问题的整改落实情况，以及责任人的批评教育、行政处分和经济处罚入档等六方面。各基层行每半年根据案防日常基础工作的内容进行逐项自评，形成年中、年终自评报告；市分行各条线部门依据本条线检查和日常监管情况对基层行进行逐项评价打分。评价与考核结果作为对基层行案件防控能力以及内控建设评价的重要内容，与领导人员绩效考核、领导人员职务聘任晋升、风险管理等级评定、内部控制审计评价、评先评优、“平安建行”创建、星级网点的评定等挂钩。统一印制下发了《基层负责人案防日常基础工作登记簿》《基层主要负责人案防工作日志》，进一步规范操作方法，使基层主要负责人能够按照规定要求履行案件防控工作的职责。6月份组织开展“八大突出案件风险”专项检查，7月份组织开展“银行业内控和案防制度执行年”检查，11月份组织开展“突出风险”专项检查。年中对基层主要负责人案防日常基础工作进行了检查，形成检查底稿，并向银监局报送了上半年案防工作情况报告。