工行长治分行认真落实银监会、上级行案件防控工作的要求，以加强教育为切入点，加大检查力度为手段，落实整改为举措，强化执行力为保证，全面提高案件防控能力。
1、重视到位、机制健全、有序开展。一是把内控、案防工作贯穿在全行的经营思路、工作计划、工作总结具体内容之中；二是强化责任机制。修改完善并组织签订《党风廉政建设和案件防范工作责任状》，市分行党委和市分行部室及一、二级支行负责人签订了责任状，并将行领导、部门负责人以及基层机构负责人当年廉政和案防责任目标、责任内容分解到人，形成了一级抓一级、层层抓落实的工作局面。
2、关口前移、警钟长鸣、效果明显。一是组织全行观看省银监局拍摄的《再现真相》和省纪委录制的《小官大腐启示录》等警示教育片，及时转发省内外金融机构典型案件通报，对全行员工开展廉政案防教育和知识培训，增强了全行员工的依法合规意识。二是及时组织学习《案件信息摘报》、《运行风险事件通报》、《案件风险提示》等，不断地加强政治思想教育，通过正反两方面加强合法合规教育和经常开展谈心活动，丰富员工业余文化生活，及时消除员工的不良情绪，缓解员工工作、生活压力，将案件隐患消灭在萌芽状态。
3、以深化网点整体突击接管为重点，努力实现内控案防的本质转变。自去年5月份实施网点突击接管工作以来，通过对各个业务环节的细致排查、流程梳理、提出改进措施，在消除操作风险隐患的同时，对全辖结算账户、预留印鉴、企业回单、ATM加钞、司法扣划、反洗钱等风险高发环节的业务管理进行了规范，前移了风险防范关口，封堵了一线操作风险源头。今年以来，我行持续深化网点整体突击接管工作，不断延伸接管岗位，将合规经理、内控、监察纳入接管范围，认真查找我行在内控外防管理上的薄弱环节。
4、加大力度、明确重点、提高执行力。一是将总行、省分行确定的九个风险点作为案件防控工作的重中之重，逐条分解到有关部门、人员具体落实；二是按季开展员工不良行为动态排查，将员工21中不良行为，涉黄、涉赌、涉毒、酒后驾驶、经商办企业等不良行为全面列入排查范围，通过内查、走访、联合外调等，使员工管理动态化，思想排查常态化，极大地发挥了内控工作在案件防范工作中的作用。
