为了全面贯彻落实人民银行和上级行的各项反洗钱规章制度和工作要求,工行榆林定边支行组织全行员工学习相关法律法规、监管政策和内控要求,不断加大反洗钱工作力度,确保各部门反洗钱工作无违规、无案件发生。
一、强化制度落实,明确责任。专门成立了反洗钱领导小组,明确了行长和现场管理人为反洗钱工作的第一责任人,分管行长、专职检查员、市场部齐抓共管的责任机制,支行反洗钱信息员、网点现场管理人员、柜员明确分工,各负其责。
二、加强反洗钱学习,提高业务执行力。支行每月至少组织一次全行员工反洗钱业务培训,传达学习新法律法规、最新监管政策和要求,要求员工有学习记录,并组织全员参加反洗钱业务知识考试,全面提高全行员工对反洗钱业务的理论知识和实践能力。
三、抓好日常管理,提升识别水平。支行要求网点要把好反洗钱工作的第一道关,现场管理人员要每日进入反洗钱监控系统,及时处理大额和可疑数据,切实提高对可疑交易的分析、识别能力。
四、提高检查力度,及时上报。支行反洗钱信息员每月对营业网点反洗钱制度执行情况检查辅导一次,对检查中发现的问题及时提出整改要求。加强对可疑交易的分析研究,按季对可疑交易的总体情况,个人、对公可疑交易的主要特征及分布变化情况,须重点关注的可疑交易形式,重点监督,及时上报分行反洗钱领导小组及相关机构,确保检查见实效。
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