面对季度末和国庆长假，为加强基层行柜面关键环节操作风险管理，提高管理人员和柜员的风险防范意识，消除案件潜在隐患，建行长治分行会计部对全辖营业机构的柜面操作规范，及时下发风险提示，涉及十方面内容：
一、现金柜员尾箱日始开箱、日终结账应注意事项。
二、要求各机构严格执行钱箱只配发当班柜员，非当班柜员无钱箱的原则；营业期间，禁止现金尾箱寄库保管；柜员如果轮休，休息柜员必须将现金、重空全部上交现金柜员，保证现金、重空及账均为0。”
三、各级管理人员查库频率应符合制度规定，亲自核点，真实查库。
四、营业主管在国庆期间要做到至少突击查库1次（整体查库），对节日期间监控录像进行随机查看，发现问题及时向上级行报告。同时要每三天对所辖机构的会计凭证进行一次稽核。
五、严密监控资金大进大出，对当日进、当日出或次日出的大额资金、大额错账冲正，会计主管必须逐笔审核，对上级行查询事项进行认真核实，及时反馈。
六、9月30日日终，各机构营业主管核查现金柜员尾箱是否账实相符，是否双人封包。会计主管在当日机构款项安全解缴后方可离岗。
七、9月30日日终前，所有机构营业主管核查每个柜员持有的印章、印鉴卡及重空等是否合规保管，确保无差错。
八、节日期间，对柜面重点业务、重点环节的A级授权加强管理。授权时，授权人必须认真审核凭证或交易内容，确认完全符合规定后，方能进行业务授权。授权时应对相关业务凭证进行形式和实质上的审核，对授权业务的真实性和合规性负责，避免授权流于形式。同时，营业网点当班A级柜员要对柜面操作行为进行有效监督，切实做到按章操作。
九、对柜面人员进行合理分工，安排好节日期间相关人员的工作，禁止节日期间出现不相容岗位混岗操作的现象，营业主管要确定有效联系方式并确保畅通。
十、坚持重大事件报告制度。对在国庆期间发生的重大事件，各行处要及时上报并反馈处理结果，不得隐瞒不报或漏报。如有因重大事件报告不及时而产生损失或不良影响的情况，市分行将追究相关责任。
总之，要求各机构负责人、营业主管要全面负责，柜面人员要进一步增强工作责任心，严格执行各项规章制度，严格按照操作流程办理柜面业务，提高风险防范意识，确保柜面业务规范、安全、零风险运行。
