建行晋城分行于2011年8月17日至9月10日对所辖全体在职员工的行为动态情况进行了集中排查,这是今年组织的第二次集中排查。
本次集中排查采取系统排查和现场纸质排查的方式进行, 排查对象为含劳务派遣制员工在内的全体在职员工。排查内容包括参与非法的高息借贷、融资或集资活动;参与非法的或大额的博彩活动;与贷款客户、供应商发生资金往来;以个人名义代客理财或违规代客办理重要业务、代客保管重要物品;利用本人或本人控制的账户归集或过渡银行和客户资金、套取现金、虚增存款、调剂库存;私刻、伪造、变造或盗用银行或客户印章;伪造或变造业务协议、业务凭证、资信证明;使用虚假材料或者冒用他人名义开立银行账户;截留客户银行卡(折),或使用虚假材料冒用他人名义办理银行卡(折);经商办企业;从事第二职业;矿工等劳动纪律涣散问题;其他严重违规问题共十三个方面。通过动员准备、排查实施、整改处理三个步骤组织实施。应排查706 人,实排查680人,26人未参加自查和对其他人的互查(其中因公出差9人,请事假5人,请病假12人)。共发放排查表680份,回收自查表680份,互查表680份(其中实名545份,匿名135份)。内部访谈187人(其中部门及基层副职以上88人,一般员工99人)。走访13个派出所(治安大队),6个工商管理局,5个银监分局(银监办)。
为确保排查效果,该行积极采取措施:一是定制20个排查信箱放置在各基层机构无监控区域,专锁专用,钥匙统一由纪检监察部专人保管,充分打消员工顾虑。二是发放专用谈话记录本,谈话环节充分征求员工意见,员工同意后方可进行记录。三是将省行排查方案、市行排查通知、排查小组成员名单、举报电话及信箱分别发布在企业网“最新通告”。四是通过排查公告及时发布相关要求、排查进展等情况,排查期间共发布排查公告6期。
排查工作中,共发现问题5类13个,其中会计业务条线6个,公司业务条线1个,信用卡业务条线1个,个银业务条线4个,营运管理条线1个。会计条线6个问题已完全整改,公司业务条线1个问题已完全整改,信用卡条线1个问题已完全整改,营运管理条线问题1个已完全整改,对个银业务条线发现问题的9名责任人分别给予积2分的处理。
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