网点负责人处在业务工作的第一线,既是网点的领导，又是各项具体制度的执行者。今年以来，工行榆林肤施路支行为了加强网点负责人的监督与管理，提升基层网点负责人在内控案防范工作中的作用，以《营业网点负责人内控管理实施细则》为依据，加强履职检查，细化履职要求，规范履职环节，提出责任意识、内控管理、案件防控、安全防范四项履职要求，有效提高了网点负责人履职能力，强化了网点内部管理基础，提升了网点整体内控管理水平，夯实了各项工作的基础，为构筑前沿阵地，从源头上防范各类风险的发生，建立了内控案防长效机制。
一、加强责任意识教育。充分发挥网点负责人上传下达的作用，提高网点负责人对风险防范的重要性认识，通过晨会、周会、月会等方式积极组织员工进行业务培训、案例分析、风险警示教育，促使员工及时掌握业务知识和操作流程，及时掌握业务风险点、操作难点，把好风险防范关口，通过加大处罚力度、加强违规积分执行等方式，做好压力传导，对违规行为形成威慑力。
二、加强内控案防履职。该行为充分发挥营业网点负责人在内控管理工作中的作用，将《营业网点负责人内控管理实施细则》中的各项履职要求进行详细的细化和规范，要求负责人认真按照细则中的管理要点，做好每日、每周、每季度的履职工作，做好各环节交接登记，做到职责明确、相互制约、讲求实效，确保网点经营依法合规，管理、营销和业务操作管理到位。
三、加强岗位职责履职。该行要求营业网点负责人在内控管理工作中，对关键岗位管理上要要勤思考、有思路、有建议、善于创新，解决关键岗位中存在的问题；要求网点负责人落实细则检查规定、执行规章制度到位、记录要素完整，保持查处问题严谨、反映问题严谨、落实问题严谨的工作作风，严格执行规章制度，为提高支行内控管理水平与拓展业务营销起到保障作用。
四、加强安全监督履职。该行要求营业网点负责人在内控履职过程中，要一手抓内控管理一手抓安全管理，重视对现金、空白重要凭证、款箱交接、ATM加款等高风险点重要操作环节和关键岗位人员的内控管理。重视对通勤门、监控门钥匙、消防器材、监控设备、报警设备、电器设备等要害部位的安全检查与监督。明确网点负责人内控和安全监督职责，使检查与监督履职到位，发现隐患及时排除，努力做到防患于未然，全面提高安全防范、安全保卫管理工作，为支行各项指标的完成和经营管理水平的稳健发展起到促进作用。
