今年上半年，衡阳分行认真贯彻落实总行、省分行2011年内控合规会议精神和上级行内控工作部署，紧紧围绕全行中心工作，按照总行内控合规工作总体要求及省分行内控合规工作会议提出的工作任务，采取六项措施，提升内控合规工作水平，为 “同业第一、系统进位”的全行发展目标创造良好氛围。
一、完善工作机制，健全考核制度。该行紧扣总行“改革流程、改进服务年”总体要求，制定《2011年内部控制体系建设工作计划》、《2011年内控管理委员会工作计划》，出台《2011年操作风险管理工作意见》，《衡阳分行2011年度内控管理工作考核办法》；及时调整了市分行内控工作领导小组、内控管理委员会、操作风险管理委员会和责任认定委员会等机构，强化内控合规工作的组织领导。
二、加大检查监督力度，努力防范各类风险。该行根据《中国银行业监督管理委员会湖南监管局办公室关于开展内控检查的紧急通知》（湘银监办[2011]3号）精神，完成了关健风险环节内控检查工作任务；根据总行《反洗钱客户风险分类管理暂行办法》（工银发〔2009〕74号）的通知，圆满完成2011年首次反洗钱客户风险分类审批工作任务；根据《关于开展2010年下半年信贷资金流向核查工作的通知》（工银湘内控〔2011〕10号）和省分行《非现场审计核查通知书》和《非现场数据分析排查疑点清单》等通知要求，完成对部分支行2010年7--12月企业客户信贷资金流向进行核查；根据中国工商银行高级管理人员离任审计办法》、《中国工商银行湖南省分行管理人员离任（责任）审计暂行办法》、《中国工商银行湖南省分行支行行长离任(责任)审计实施细则》等有关规定，完成对苗圃、三塘等1个一级支行副行长、1个二级支行副行长等2位同志的责任审计；根据上级有关要求，圆满完成关联交易合规检查；根据总行《关于加强业务运营风险核查工作的通知》（工银发〔2011〕8号）和《湖南省分行业务运行准风险事件核查工作移交实施方案》及总行《关于内控合规部门全程参与业务运营风险管理工作的通知》要求，完成了2011年1至6月准风险事件核查、责任认定、存在问题整改等工作任务。
三、积极做好运营风险核查移交工作。该行根据总行《关于加强业务运营风险核查工作的通知》（工银发〔2011〕8号）要求和《湖南省分行业务运行准风险事件核查工作移交实施方案》的统一部署，对运营风险核查岗位设置、人员配备、设备配置、工作移交等方面工作作了具体安排，确保业务运营风险核查移交工作的圆满完成。
四、积极协助行内、上级行和外部监管部门开展现场检。积极派员参加市分行二季度运行管理专业检查；积极配合衡阳银监分局开展的内控检查；根据总行《关于加强业务运营风险核查工作的通知》（工银发[2011]8号）文件精神，配合省分行完成对衡阳分行运营风险管理工作进行了督查；根据总行《2011年区域审计项目计划》安排，积极配合总行武汉内审分局完成对衡阳分行法人客户市场发展战略开展现场审计调研工作；积极配合省分行完成对常宁、苗圃2个支行行长的离任审计。
五、扎实组织开展反洗钱工作。加强反洗钱组织领导，健全反洗钱内控机制，提升反洗钱工作质量；及时调整市分行反洗钱领导小组；制订《2011年度反洗钱工作考核办法》；认真部署、扎实开展了反洗钱宣传月活动；严格执行大额和可疑支付交易的报告制度；加强对各网点反洗钱系统数据甄别补录的督导工作。
六、加强培训工作，不断提升内控管理水平。两次派员参加省分行组织的内控合规培训班；组织员工参加了总行“信息科技风险管理” 视频培训学习；组织员工参加了总行“信息科技风险管理” 视频培训学习；组织员工参加总行第三期内控合规视频培训；派员参加省分行电子银行与风险管理培训学习；加强《业务操作指南》电子发布平台的推广应用和监督管理工作，收集和归档《内控合规工作园地》所需的资料信息；做好2010年内控评价、2011年关健风险环节内控检查存在问题的整改工作；做好合规检查监督系统违规积分录入工作，做好2011年上半年不良贷款责任认定工作；同时坚持周一例会制度，组织学习有关文件和新的规章制度，传达会议精神，不断促进内控合规工作制度化、规范化，着力推动全行内控合规工作再上新的台阶。
