为进一部加强案件防控,减少业务差错事故,降低操作风险,确保各项业务稳健发展。工行榆林肤施路支行领导高度重视，引导员工牢固树立“制度先行、程序至上、内控优先、规范运作”的思想，进一步增强员工依法合规、风险防范和自我保护意识，提高全员遵章守纪、规范操作、恪尽职守的自觉性。将内控案防工作经常化、制度化，做到警钟长鸣，切实强化运营风险管理。
一是加强学习。该行充分利用晨会等时间对业务操作指南、各项规章制度进行学习，将新业务知识的培训工作落到实处，使全体员工，特别是一线员工全面掌握业务操作流程，自觉遵守职业操守，进一步增强案件防控及风险防范意识，杜绝一切违规违纪现象，确保业务操作安全无误。
二是严格规范员工业务操作。要求柜员办理业务过程中认真审查凭条、凭证的要素，坚决按操作流程进行。做到制度面前人人平等，杜绝以人情代替制度的现象发生。严守岗位职责，照章办事，强化对业务风险点的重点防范及ATM双人开关机及加钞的实施，着力防止内外欺诈风险发生，及时消除风险隐患。把执行制度，遵照操作规程办理业务当作工作的第一要务，排除干扰和杂念，搞好服务工作，真正做到对客户负责、对自己负责、对企业负责。
三是建立完善督导检查机制。改变长期以来依赖上级专业和监督职能部门的监督检查的状况，坚持建立自查自纠长效机制和体制，对上级行通报指出的问题，在认真学习有关规定的基础上，逐一对照检查，逐条与目前制度执行情况进行比照，着力纠改，并对已纠改的问题，持续跟踪，防止反弹。彻底杜绝自办业务；不断夯实内控基础，完善内控制度体制和机制建设，进一步提高内控防范能力。
四是建立内控考评机制。建立健全《内控制度执行管理考核台账》和《员工违规积分处罚台账》，与员工绩效考核挂钩，严格考核，加大处罚力度；坚持一手抓业务发展，一手抓内控案防，确保实现安全运营无事故。
