工行延安分行深入推进“制度、流程、责任、落实”内控管理提升活动

     延安分行树立“内控优先，合规至上”的管理理念，扎实有效地深入推进“制度、流程、责任、落实”内控管理提升活动，全面强化制度流程建设，确保各项制度、流程的贯彻落实，夯实管理基础。

   该行为扎实有效地深入推进“制度、流程、责任、落实”内控管理提升活动，切实夯实内控工作，制定了《延安分行“制度、流程、责任、落实”内控管理提升活动实施方案》，各负其责，加强信息沟通报告，实施全方位监控，认真抓好各类值班管理，完善突发事件应急预案，及时组织专业人员下基层检查督促以“制度、流程、责任、落实”为主题的内控管理活动的开展情况，加强内控管理，提高专业管理能力、履职能力和执行力，有效防范风险，增强管理尽职能力，提高管理和制度执行力。

   在检查中，检查和整改并行，对行政印章、保密、档案、服务、信访等工作，寻找管理、操作中的不足和薄弱环节，现场进行整改；特别对重点业务、重点岗位、重点环节进行了重点检查，对习惯性操作、经常出现问题的业务和管理漏洞进行了重点检查，分析问题原因，规范管理和操作行为。该行还结合“八个风险点”工作安排对专业业务活动进行了重点检查，制定了排查实施方案，落实了排查责任人，对各个风险点的防控环节进行细致检查，并对发现的问题及时进行了纠改。切实做到了自查自纠到位，整改问题到位，使全行行政印章管理、保密、服务、信访等制度、流程执行力得到明显增强，有章不循、违规操作、屡查屡犯等突出问题得到有效解决，内控和案防制度得到进一步健全和规范，从而助推各项业务又好又快发展。