工商银行鹰潭分行扎实开展“内控和案防建设巩固深化年”主题活动

    为了进一步巩固全行内控和案防制度执行年活动成果，全面提高内控和案防制度执行力，抓好“操作风险指引”、“防范操作风险13条”、“十项联动”等制度的落实，不断提升内控和案防工作水平，着力解决内控和案防制度执行不到位的问题，扎实推进分行内控和案防工作有效开展，确保全行各项业务安全稳健运行。日前，工商银行鹰潭分行根据上级行有关精神，结合本行业务工作的实际，按照抓好内控案防，保障全行转型与发展的目标，制定出《鹰潭分行开展内控和案防建设巩固深化年活动方案》，努力培养起全行员工自觉遵守规章制度、自觉执行内控要求、自觉抵制违规行为的良好执行文化。
    
    突出活动重点，细化方案内容。活动方案提出对“深化年”活动重点内容进行自查和抽查，各支行、城区网点自查网点面100%；分行抽查面不低于支行、城区网点的70%。自查和抽查重点包括开展对资产类业务、负债类业务、中间业务、各部门内控制度执行情况的自查及对基层机构和网点执行“操作风险13条”和“操作风险指引”等制度情况的督查。并就内外部检查、账户资金排查、“执行年”与“深化年”主题活动中发现问题的问责及整改情况实施抽查，以点带面，点面结合，不断扩大活动的实施范围，营造全行合规经营大环境。
   
    加强组织管理，分层实施推进。　在跨度为5月至11月，循序渐进的开展动员部署、自查抽查、整改提高和抽查督导四个阶段主题活动的时间内，为确保活动方案顺利实施，分行明确活动执行“一把手”负总责的工作机制。成立以党委书记余明安为组长，纪委书记徐宏海为副组长，监察室、内控合规部、办公室、风险与信贷管理部、运行管理部、个人金融业务部、电子银行部、授信审批分部、公司业务部、电子银行部、人力资源部主要负责人为成员的活动领导小组。进一步细分了工作职责，有序推进全行主题活动的深入开展。
   
    明确具体要求，确保落实到位。“深化年”主题活动的开展，要促进全行业务发展，赋有成效，关键在于执行是否到位。为此，分行明确了具体要求，推动主题活动在全行上下的深入开展。一是高度重视，落实责任。要求各单位切实加强活动的组织领导，分工明确，职责清晰，形成一级抓一级，层层抓落实的良好局面，确保“深化年”活动各项工作落到实处。二是抓好宣传，方式多样。要结合内控案防工作实际，突出重点、难点和热点问题，大力开展教育培训、宣传动员、实地调研等，并通过组织相关知识竞赛、编撰案例分析手册、开展案例警示教育巡讲巡展等多种形式，搭建工作交流平台，建立起上下联动、行之有效的内控案防工作宣传教育机制，充分调动全行员工参与“深化年”活动的积极性。三是严肃查处，抓好整改。要充分利用开展“深化年”活动的契机，结合自查自纠活动阶段查摆出的突出问题，认真落实整改要求，杜绝自查走过场、检查走形式、整改不落实的情况，对有章不循，屡查屡犯的行为要进行严肃查处。同时，对自查抽查工作安排不合理、不深入，检查不到位，问题只查不改，不按规定问责等情况，要严肃纪律，按照相关规定追究有关管理人员和检查人员的责任。