日前，衡阳分行根据省、市行2011年内控合规工作会议精神，全面部署2011年内控合规工作。会上明确抓好九个重点，做好2011年内控合规工作，充分发挥内控合规工作的保障功能和增值服务功能，促进全行业务经营稳健、高效、持续发展，实现省分行提出“同业第一、系统进位”的经营发展目标。
一、认真实施三年规划，确保各项内控制度落到实处。制定并实施2011年内部控制体系建设工作计划，启动和编制第三个内控建设三年规划；认真组织落实各项内控合规管理制度，健全内控合规管理体系；深入开展《业务操作指南》学习培训工作，促使员工全面了解和掌握其工作职责范围内业务处理程序、操作要求以及业务流程中每个处理环节所对应的风险点、控制措施、制度文件依据，并严格按照标准操作执行；按照“谁检查、谁认定、谁录入”的原则，开展检查立项、问题录入和积分认定工作，及时进行风险提示。
二、进一步完善内部控制，确保内控水平不断提升。积极谋划2011年度内控评价工作，不断完善内部控制体系；认真组织开展对基层支行的内控评价工作，加强评价工作的质量控制和规范化管理，严格评价标准，改进评价方法，规范评价流程，提高评价质量，切实发挥内控评价在强化内控管理、推动内控建设的引导作用。
三、强化检查管理，提升检查质量、效率和效果。提高检查监督效率，降低检查监督成本；做好年内重点项目的检查，在和相关业务部门沟通协商的基础上，确定重点检查项目；加强经济责任审计工作，严格监督关键岗位人员岗位轮换和强制休假制度的执行情况，充分发挥离任、离岗审计在防范操作风险和道德风险中的作用；重视检查后续整改跟踪，巩固检查成果，积极推行检查项目责任制。
四、高度重视和积极参与信贷资产质量管理。加大信贷业务审计检查力度，严格不良贷款责任认定，充分发挥责任追究的惩戒效应和警示作用；教育和引导信贷从业人员强化履职意识和责任意识，提高信贷管理水平，促进信贷资产质量落后状况尽快得到改善。
五、全面开展风险事件核查，努力防范运营风险。加强培训学习，保证核查工作有据可依；完善手段、技术和方法，提高核查效率和质量；落实措施，督促整改；认真组织开展业务营运风险核查工作劳动竞赛活动；加强信息分析和反馈，提高风险识别能力和核查效率。
六、扎实开展反洗钱工作。完善反洗钱工作机制，强化工作职责；扎实开展客户身份识别，全面加强大额和可疑交易报告工作；认真组织开展反洗钱宣传月活动；加强与人民银行联系，主动汇报沟通，认真做好反洗钱现场检查、调查的协调配合工作，争取当地人民银行对反洗钱工作的指导、理解和支持。
七、认真开展非现场监测分析，大力提高操作风险管理水平。加强操作风险监测，编写操作风险管理报告；进一步加强操作风险内部损失事件的采集、质量控制、数据分析和应用，加快提升操作风险分析水平与风险提示能力；积极协助信息科技部门履行信息科技风险管理第二道防线的职责，并将信息安全管理要求纳入内控评价指标体系和内控管理考核。
八、加强信息沟通，做好外部监管和内外审计协调配合工作。加强对各类监管、审计意见的运用，对提出的问题要深入分析，有针对性地提出整改措施和建议，借助外部监管力量，以促进内部管理水平进一步提升。
九、加强内控合规队伍建设，打造优秀工作团队。以内控合规机构升格为契机，进一步发挥牵头、组织、协调、监督作用，推动全行内控建设不断向前发展；加强内控文化建设，树立“内控优先、合规至上”和“内控创造价值”的经营管理理念；进一步增强服务意识和创新意识，培养求真务实、精细高效的工作作风，努力打造一支忠诚奉献、专业高效、诚信正直的内控合规优秀工作团队。
