工行延安分行兰家坪支行扎实开展“制度、流程、责任、落实”内控自查提升活动

     延安兰家坪支行深刻领会《关于开展“制度、流程、责任、落实”内控提升活动的通知》精神，按照活动方案要求积极安排部署，组织员工认真学习相关制度和文件，落实责任，围绕工作重点扎实推进“制度、流程、责任、落实”内控自查提升活动。

   为了使此项活动顺利开展，支行成立以行长为组长，行长助理、现场主管及客户经理为成员的检查领导小组，制定实施方案，落实活动的具体内容，明确各自职责，认真部署、扎实开展自查工作。一是根据我行开展的“八个风险点”案件防控排查工作，制定了排查方案，落实专人对风险点进行排查，对排查中存在的问题落实专人及时纠改；二是对我行现金及自动柜员机管理情况进行了全面自查，通过自查，使员工的风险防范意识得到了进一步提高；三是开展“小金库”专项治理复查工作的自查，进一步完善了管理制度，从源头上防范和杜绝“小金库”问题的发生；四是开展了电子银行业务自查，规范了业务操作行为；五是对商业银行违规揽存情况进行了全面检查，按照有关存款制度的要求，对各项存款逐笔进行核对，做到管理与教育相结合，进一步规范员工操作行为，强化了存款业务管理，使存款工作能坚持依法合规经营；六是对个人金融业务操作风险进行了自查，提高个人金融业务操作风险防范能力；七是对二类个人客户和对公客户进行了尽职调查，有效打击和防范洗钱犯罪活动。

   支行检查做到重在整改中提升，在开展专项检查的过程中坚持边查边纠，对存在的问题能落实责任人积极整改。通过对存在问题的纠改，使员工的业务水平得到了进一步提高，有效降低了差错率。通过检查和整改，也明确了今后内控工作方向：一是要继续加强对业务操作指南的学习，熟知各项业务的风险点及防控措施，严格执行业务操作流程，规范业务操作行为；二是继续开展“两争一建”活动，人人争当无差错员工。三是利用晨会、例会，内控案防分析会加大对各类案例及内控制度学习，使员工防范风险的意识得到进一步提高。四是按照活动方案的要求，继续做好“制度、流程、责任、落实”内控提升活动的各项工作，使支行的内控管理水平得到进一步提升。