建行秦皇岛分行落实措施夯实内控案防基础

    今年以来，建行秦皇岛分行努力克服外部环境带来的压力和挑战，坚持管理与发展两手抓，扎实开展“过程管理达标年”和“学规定、促发展”活动，不断强化内控案防工作，为业务经营健康发展提供了有力保障。通过以上措施的有效落实，全行内控案防形势总体保持平稳，继续保持了无重大案件和责任事故发生的良好局面。一、完善内控机制建设，构建案防责任体系。该行坚持把对全员的合规文化教育放在首位，坚持集体教育、部门教育与专业教育的结合，坚持全员警示教育与个别警示提醒结合。同时通过“晨会、周会、月度分析会”等形式，切实加强内控制度的学习；层层签订案件防范工作责任书，着力构建横向到边、纵向到底的责任体系和压力体系；强化各类内控管理工具的运用，不断推进《基层管理人员内控管理纲要》、员工违规行为记分考核工作和《业务操作指南》，进一步完善流程操作管理。二、加强重要风险点防控，加大问题整改力度。该行根据总行确定的8个风险点和省分行确定的20个风险点，通过业务条线评估监测，结合检查中发现的问题，进一步确立个25个重要风险点。该行各专业结合自己的风险点认真制订工作措施，突出了防控重点，有针对性地落实各类防范措施和问题整改工作。三、加大内控检查力度，及时警示案件风险。该行组织开展了重要事项的风险排查和集中采购等项的执法监察，着重从流程控制、制度执行、人员管理等环节进行检查，对发现的问题，及时反馈，提示案件风险，督促落实整改。