今年以来，随着全行业务流程综合改造和优化工作的进一步深入开展，工行吕梁分行把加强空白重要凭证管理作为控制业务风险的第一道防线，严格执行相关规定，规范新旧凭证交替期间的计划、使用、保管、领缴、停用、销毁等工作，从源头上杜绝隐患，有效防范利用或套用空白重要凭证作案事件的发生。
一、强化学习制度，统一思想认识。为了适应凭证改革的需要，组织业务人员认真学习总、分行下发的《中国工商银行空白重要凭证管理办法》、《运营改革相关项目涉及业务与凭证》、《改革前后凭证对照表》等相关制度规定，结合自身实际，制定出切实可行的凭证管理工作计划，从思想上统一认识，提高员工业务素质。
二、深入调查研究，制定合理计划。相关部门深入营业网点调查研究，合理匡算凭证计划，在保证业务顺利运行的前提下，积极采取措施，减少浪费，有效节约，同时做到新凭证及时到位并下发营业网点，保证网点业务需求。
三、严格执行制度，规范操作标准。针对凭证管理中出现的问题，及时采取措施，严把各项制度管理关，做到凭证专人管理、入库保管，一般凭证与空白重要凭证分别分类存放；对调入、调出的空白重要凭证认真清点、换人复核。支行领用空白重要凭证做到专车领取、双人武装押运，坚持当日入帐、日终结账、账实相符，严禁核算要素在途现象的发生。
四、加强日常管理，强化监督检查。严格使用统一规范凭证，各行对是否按规定启用新版凭证、是否超范围使用、是否错用旧凭证等情况进行自查，发现问题立即整改。加强对空白重要凭证的日常操作管理，各行管库员每天核对空白重要凭证实物，并与主机要素信息核对一致，打印《机构要素轧账单》。采取跟车方式，检查空白重要凭证配送车辆押运、交接和清点情况。通过远程监控系统对各行柜员、营业经理午间和日终清点凭证进行重点监控。
五、善后凭证清理，消除风险隐患。认真组织作废凭证清理工作，对已改版、过期不用的空白重要凭证，在核对帐实相符后集中上缴二级分行，二级分行转入停用状态后入库封存，及时进行整理作废和销毁。对一般凭证进行彻底清理，以防凭证使用错误，防止风险隐患的发生。
