工行铜川长虹路支行狠抓“制度、流程、责任、落实”强化内控管理

    工行铜川长虹路支行按照分行《关于开展以“制度、流程、责任、落实”为主题的内控管理提升活动的实施方案》，迅速传达、组织全体员工认真学习，统一安排部署自查，在落实执行力上下功夫，同时结合实际，开展员工思想教育活动，取得明显成效。

    一、领导重视、强力推动。在季度工作总结会上，在总结上季度工作、安排部署下季度工作的同时，组织全体员工对分行文件进行学习讨论。成立了支行行长为组长的活动推动领导小组。落实现场监管具体负责、强化对风险点的排查。责任到人、落实到岗。同时多次利用晨会深入在员工当中开展以“制度、流程、责任、落实”为主题的内控管理提升教育：重点落实围绕全行经营目标，在员工当中强化制度、流程、责任的落实；树立“内控优先，合规至上”的管理理念，增强履行职责的紧迫感、使命感、责任感。支行上下形成思想统一、强力推动的良好氛围。

    二、结合实际、抓好措施执行。围绕全行经营发展目标、风险管理目标，制定细化网点目标措施，针对网点前期暴露的薄弱环节，开展“回头看”，对存在的问题、看是不是整改了，看有没有屡犯的苗头。充分展开员工之间、支行管理人员与员工之间的讨论、交流，开展“比优评差”，采取制度“刚性管理”与“以人为本的柔性交流”相结合的方法抓成效、抓实效。

    三、落实责任、抓规范操作。由网点现场监管具体负责，开展业务自查，对“6+2风险”点，重点业务、产品、岗位、环节风险进行排查，加强现场监督、检查、整改责任。特别是对《业务运营风险系统》展现的核查业务，切实做到思想重视、当班负责、交易背景真实性监督，不推诿、积极配合、答复到位、准确。加大开展风险事件针对性管理措施，落实责任，对检查发现的问题及时整改，对违规行为责任人进行批评教育、责任追究。支行以本次活动为契机，突出把“制度、流程、责任、落实”主题内控管理提升活动“长期抓、抓长效”从根本和基础上促进员工牢固树立责任意识和制度观念，加强内控管理，提高专业管理能力、履职能力和执行力，有效防范风险，确保支行业务稳健发展。