工商银行黄冈分行今年以来坚持“以教为主、教防结合”的方针，通过定期进行分析、排查；建立重点人员思想行为管理登记表和重点人档案；落实帮教责任人和建立帮教档案；制订和落实帮教措施（建立重点帮教人员跟踪情况登记表、交心谈心、家庭走访、督促学习）；追求帮教转化效果与组织处理并举，进一步加强了员工思想行为动态分析管理，提升了基础管理工作水平，从源头上有效地防范案件，化解了经营风险，为全行建立现代商业银行公司治理结构、实现改革发展的总体目标奠定了良好的管理基础。
一、加强员工思想道德教育。该行经常性的开展员工思想教育活动，管理层定期对下属员工开展思想政治工作，引导员工树立正确的人生观、价值观和职业观，不断提高员工思想道德水平，员工的教育，员工的素质提升，从源头上保证员工队伍的纯洁性。今年以来，根据上级行和地方纪委的统一部署，该行认真开展了“第六个党风廉政教育宣传月”活动、民主评议政风行风活动和“合规文化与执行力建设年”等一系列集中教育整顿活动；认真组织员工加强制度学习，特别是学习好总行制订的《员工行为禁止规定（试行）》。
二、强化员工内控制度教育培训。该行注重建立规范化、常态化的员工内控制度教育培训机制，从法律法规、内部规章、工作规范、奖惩机制等方面入手，全面提升员工合规经营意识、规范操作技能和风险防范能力；对新进员工，将从业禁止性规定作为重要的应知应会内容纳入培训课程之中，将禁止性规定和违规危害明确告知每位员工，并在每个营业网点内显目位置张贴，让员工对违规行为“不想为、不敢为”。同时，明确告知员工，制度面前人人平等，任何人都也不能凌驾于制度之上，只要涉及违规，即便是领导或同事授意和强迫，员工都应该拒绝。
三、突出员工思想行为动态分析重点。该行员工思想行为动态分析重点排查以下十种表现：1、有无参与赌博、贩毒吸毒、嫖娼卖淫等违法行为人员；2、有无包养情妇、傍大款、家庭裂变等异常人员；3、有无从事第二职业、在外兼职的人员；4、有无社会交往复杂，与有劣迹、有前科的无业人员交往频繁或是与客户交往过于频繁、关系异常的人员；5、有无经常违规违章和经常出业务差错的人员；6、有无日常消费开支与自身收入严重不符的人员；7、有无因人员分流、待岗、下岗而情绪浮躁、行为异常、与干部、同事关系紧张的人员；8、有无经常擅权、越权行为的人员；9、有无突发思想行为异常，经常擅自脱岗或请假的人员；10、有无其他不良行为的人员。
分行与各支行通过定期组织召开座谈会、走访调查、自查等形式分层次对员工思想行为动态进行有针对性地分析，重点掌握员工思想行为动态偏差，对易诱发案件的倾向性、苗头性的违章违规违纪违法行为加强预警预防和监督管理，提高广大员工遵章守规经营的自觉性，保持员工队伍的基本稳定。
四、注重员工思想行为动态分析实效。开展员工思想行为动态分析管理工作，目的就是爱护员工，防范案件。该行注重切合实际做好扎实细致工作，不搞花架子、不走过场；既注重转化后进、防患未燃，又注重化解矛盾、整体提高。通过员工思想行为动态分析管理促使员工队伍素质整体提高，业务健康、稳定、可持续发展。他们始终保持着案防工作的高压态势，认真落实双线责任制；运用各类内控合规检查的机会，整治违规现象，对检查发现的问题处理到人，使员工受到警示与教育。
