建行张家口分行加强检查督导落实整改工作

    检查是督导制度落实的最有力的武器，但如果对检查出来的问题不抓整改落实，或整改工作进行不彻底，检查的效果就会大打折扣，甚至助长检查流于形式的不良倾向。

    一是高频率组织突击检查。对全辖突击检查140行次，春节前对全辖36个营业机构进行了突击查库，被查机构现金账、实、簿相符，大部分机构现金、重空管理规范。 二是充分利用现有条件，积极开展非现场检查。利用现有系统资源，最大限度地开展非现场检查。通过调阅录像，对我行所辖网点的管理人员履职查库情况进行专项检查；对全辖网点低柜区的操作进行检查。利用稽核系统，配合录像调阅，对一些稽核差错发生的情况进行非现场查看，了解柜员违规操作情况，提出整改、避免差错的有效措施。利用柜面监测系统，配合录像调阅，查看风险预警业务办理的具体过程，检查机构有权核查人回复信息的真实性，防范操作风险。三是建立完善了“张家口分行会计检查问题库”，实行“问题整改联系单”制度。对非现场、现场检查发现的各类问题以“联系单”方式下发机构，机构整改回复后按照条线分工由检查督导人员认定进入“问题库”，作为日后考核、检查督导的主要依据。四是简化检查报告，注重检查实效。在该行已经确定的金库、金库尾箱、尾箱检查报告格式的基础上，按照每个所辖机构柜面人员以及业务的具体情况，进一步制作了检查模板，使检查报告的格式更加简单明确，节省了检查人员填列报告耗费的精力，节约了工作时间。建立了现场、非现场检查工作量统计表，对每位检查督导人员按照检查时间、检查机构等内容进行统计。检查督导中心按周对检查工作次数及检查工作时间等都做出了具体规定，使检查督导工作量有数可查、有据可依。