今年以来,泰安工行火车站支行为确保全行各项工作的安全稳健运行,全面提升支行经营管理水平和风险防范能力,强化各项措施,深入推进执行力建设工作,通过落实各项工作措施,促进了各项业务工作的健康发展。
一、落实各项学习计划,提高员工素质。年初制定了员工学习计划,并将每个星期的星期六上午,定成内控制度学习日,并结合市行组织的“2011年防案教育活动”的开展,认真组织员工学习活动要求的内容,并要求每次学习笔记不得少于600字,通过制定学习计划、安排学习内容、布置学习笔记、举办征文活动,开展学习测试等多种形式,使每位员工都能熟练掌握业务操作风险点,严格按照操作流程办理业务,做到有章必循,从根本上遏制各类风险事件的发生。
二、落实党风廉政、防范案件工作责任制,按照上级行的实施方案要求,认真落实岗位职责,落实“一岗双责”的内控履职机制,明确了各专业部门在内控管理中的职能,并结合自身特点重新修订了内控实施细则,将内控要求细化到每个层级、每个岗位。把党风廉政和内控防案工作与业务工作同部署、同检查、同考核。严格按照省行确定的10个风险点、基层机构负责人、客户经理、营业经理等管理办法,按照各专业管理范围和职责,进一步制定专业风险控制方案,确定重点防范内容和措施。
三、落实检查监督制度,确保制度执行到位。坚持每月各项定期检查制度,实行了检查监督备案制度和定期通报制度。对部门网点的日常工作、内部控制、防案分析、服务、卫生、安全保卫等进行系统检查,通过采取全面检查,突击检查等多种方式,及时进行了相关的业务检查,对辖内发生的有章不循、违章操作等行为,严格按照有关规定进行了果断处理。
四、落实考核机制,完善奖罚措施。将各项内控防案工作文件,进行了认真的梳理和分析,完善支行内控体系,加大监督检查和违规处罚力度。制定支行的内部管理考核办法,与行长绩效考评并行,除对上级行检查出的问题按照要求加倍扣罚外,增加了支行层次检查出现的问题的问责,该扣分的扣分,该罚钱的罚钱,确保内部控制能落到实处。