为保障依法合规经营落到实处,盘锦工行严格管理,进一步加强内控体系建设,采取有力措施和办法,加强内部控制,培育合规文化,有效控制金融风险,遏制案件的发生。
一、加大制度执行力度。该行紧紧围绕业务发展的需要,坚持对员工进行各项规章制度的培训,保障业务处理规范化、程序化、制度化,为业务的健康发展起到保驾护航的作用,督促全行员工用制度取代习惯,用规章制约行为,注重内控管理细节,加大制度执行力度,提高对各类案件事故的防范、识别和应急处置能力,坚决杜绝“有章不循、习惯违章、屡查屡犯”现象,做到在制度建设上完善自我,在制度执行中约束自我。
二、把严格规章制度作为加强内控管理的主要内容。该行注重加强对员工的法纪教育,使员工明确严格执行制度与做好服务的关系,提高遵纪守法的自觉性;要求员工自觉执行各项规章制度,按章办事,按操作规程办事;为确保各项制度的落实,该行指定由分管领导带队对网点的执行情况进行定期与不定期检查,及时发现问题,并督促整改。
三、把提高员工队伍素质作为提升内控水平的主要措施。该行坚持把提高员工队伍素质作为重点工作常抓不懈,培育员工的自学兴趣,鼓励员工利用业余时间学文化,学理论,学业务,提高自身的综合素质,把时事政治、法律法规、上级行各项规章制度、最新的案件情况通报、银行的新产品及新业务作为学习的主要内容,通过学习,不断增强员工的责任感,提高员工的理论知识的业务水平,提高内控工作的执行力。
四、把加强员工动态管理作为强化内控案防的主要手段。该行强化关键岗位管理,有效消除案件隐患,注重紧盯关键岗位、重点人员,既大力加强基层网点负责人、客户经理的管理,重点关注社会交往比较复杂和有不良爱好的人员,时刻绷紧内控案防这根弦,把各种不安全隐患确确实实消灭在萌芽状态。