工行铜川分行紧扣“制度、流程、责任、落实”提升内控管理

    为贯彻落实2011年省行纪检监察案防暨内控工作会议精神，夯实管理基础，强化内控意识、责任意识、执行意识，积极响应“提升竞争能力，构建优秀分行”的奋斗目标，分行按照方案要求及早安排，周密部署，将活动渗透到内控管理工作的各个方面。

    一、领导重视及时进行组织推动工作，分行召开以“制度、流程、责任、落实”为主题的内控管理提升活动的专题会议，周密部署安排活动各阶段的任务、职责，要求全行上下要树立以“制度、流程、责任、落实”为主题的内控管理指导思想；树立围绕全行经营目标，强化专业内控管理，不断健全完善内控制度，增强部门管理责任，强化制度、流程、责任的落实；树立“内控优先，合规至上”的管理理念，增强履行职责的紧迫感、使命感、责任感，夯实全行经营发展的管理基础。

    二、强化制度体系建设。在总、省行出台的各项规章制度的基础上，逐步完善我行制度建设。依据业务流程化、管理制度化要求，按照重要性原则，不断完善各项业务操作流程及管理制度，有效解决因制度、流程执行不到位而影响业务健康发展问题，确保制度、流程的完整性、健全性和有效性。

    三、强化各项管理责任。强化经营管理目标责任，围绕全行经营发展目标、内控目标、风险管理目标，制定并实施本部门、本专业目标措施、工作进度，完善措施内容，确保各项目标顺利完成；强化监督、检查、整改责任。开展重点业务、产品、岗位、环节风险防控工作，落实措施，落实责任，有效防范风险。
 
    四、提高执行力，确保工作落实。认真执行各项规章制度及经营决策，实现依法合规经营，保障各项业务顺利发展。内控合规部门根据各专业，各网点的实际情况，制定检查方案，确定检查重点，有针对性对各项管理制度、办法的落实，管理者履职情况，重要业务、产品、岗位、环节进行重点检查，对习惯性操作、经常出现问题的业务和管理漏洞进行反复检查，提高决策和制度执行力。