泰安工行为切实加强内控管理和案防工作，促进内控防范机制的有效运行，保障业务经营稳健发展，多措并举，提升内控管理水平。
一、根据总行《关于加强业务运营风险核查工作的通知》和省分行《业务运营风险分级管理实施细则》制定《泰安分行业务运营风险事件责任认定办法》，对《业务运营风险管理系统》中省行确认的风险事件，区分主客观因素，对主管因素形成风险事件的给予当事责任人、管理人员、授权人员经济处罚，同时对核查人员核查不认真、回复不真实，有弄虚作假行为的给予从重处罚。
二、 为进一步规范支行内控管理副行长岗位职责和工作行为，建立内控管理专职制度，充分发挥内部管理和风险防范作用，依据《中国工商银行山东省分行支行内控管理副行长工作规程》制定《中国工商银行泰安分行支行内控管理副行长考核办法（试行）》，重点考核内控副行长职责履行、内控管理目标、“双零”工作目标、账务核算质量四项内容，将考核结果纳入行长经营绩效考核。
三、创新内控合规工作手段，提高工作效能。
1、进一步深化突击检查工作。一是确定检查重点。将重点放在网点负责人全面履行管理职责上来，以及柜员规章制度执行方面是否存在代客户保管身份证件、存单（折）、信用卡、有价单证、印章等；二是有针对性选择检查目标。通过非现场监测、业务运营风险核查系统来确定突击检查对象。对那些存在隐患、风险事件较多的网点、柜员，进行反复、不间断的突击检查。三是确保整改效果。一方面对突击检查发现的问题，在整改的基础上，进行严肃处理。另一方面加强检查后续管理工作，对检查效果进行评价，全面查找检查工作存在的不足，围绕后续开展的整改问责、跟踪检查、风险提示等工作，挖掘检查反映出的深层次问题，分析原因，彻底根治，切实提高检查效能。
2、加强操作风险监测、分析和预警。一是制定有针对性的操作风险质量分析工作计划，开展对各支行和网点操作风险管理质量的分析工作，推进内控合规关口前移。二是有效落实操作风险专家分析会制度，超前识别潜在风险点，深入分析和查找屡查屡犯问题的形成原因，制定防范和根治对策。
3、建立风险提示和报告制度。规范风险提示和报告的程序与格式，完善反馈报告机制，确保工作质量。对日常非现场监测、现场检查监督、专家风险分析、工作调研等暴露和发现的风险事件，以及需要警示的问题，按时汇总整理形成风险信息报告，在向分行领导进行报告的同时，对各支行、各部门负责人进行风险提示。对发现的重大风险问题，做到及时报告和处置，为领导有效决策和加强内控管理提供关键风险信息支持。
