工行榆林分行为了扎实推进以“制度、流程、责任、落实”为主题的内控管理提升活动，积极采取五项举措，提出三项要求，全力营造以制度流程建设为基础，强化责任是关键，狠抓落实为根本的内控管理氛围，采取多种形式，掀起活动高潮，推进活动有序开展。
一、三项要求
一是加强组织领导。开展以“制度、流程、责任、落实”为主题的内控管理提升活动，是全面提升全行内控管理，实现内控责任目标的重要举措，各部门要提高认识，加强组织领导，精心安排部署，按照“分行活动实施方案”采取多种形式，扎实推进内控管理提升活动的深入开展。
二是确定分行各部室一把手为本部室开展活动的第一责任人，要以本次活动为契机，切实夯实管理基础，牢固树立责任意识和制度观念，加强内控管理，提高专业管理能力、履职能力和执行力，有效防范风险，推动业务健康发展。
三是认真扎实开展自查及整改。各部门要认真开展自查工作，落实自查责任，对存在的问题进行分析原因，加大整改力度，提高整改效力，保证活动取得预期效果。
二、五项措施
一是以省行“纪检监察内控合规暨案件防查工作会议”精神为指导，安排部署全行以“制度、流程、责任、落实”为主题的内控管理提升活动。按分行活动实施方案分阶段稳步推进行，确保活动取得实效，围绕全行业务发展大局，将内控管理提升活动引向深入。
二是加强内控文化建设。重视员工职业道德教育和规章制度学习，积极倡导“审慎操作、内控增值”理念，启迪员工正确理解“业务发展是第一要务，内控管理是第一责任”的真正内涵，要对业务发展直接产生效益和内控管理间接产生效益同等重视，切实提高内控管理工作再认识，确保各项业务操作规范，经营管理活动合规。
三是提高履职能力，做好风险排查工作。重点抓好全行“6+2”风险点及重要业务、重要环节、重要人员的排查工作和业务运营风险事件核查工作，要全行上下同欲，积极采取有力举措，全力压降业务运营风险“三高”指标。
四是抓好基础工作，提高制度执行力。开展以“制度、流程、责任、落实”为主题的内控管理提升活动，要与开展“抓整改、促内控、零违规”活动相结合，加大检查工作力度和频度，做好跟踪检查工作，确保各项规章制度贯彻落实到位，发现问题和隐患及时整改，做到防患于未然。要切实做到以落实制度为抓手，以整改不足为措施，以无违规操作无风险事故发生为目的，提升风险掌控能力，防范风险事故发生，保障全行内控管理目标顺利实现。
五是要做好协调工作，提高工作效率和整改效力。对屡查屡犯、整改不力和相关违规人员严格采取违规积分、扣减绩效和通报批评等方式加大违规责任人的处罚力度，有力发挥警示作用。
三、“活动”进展情况和活动效果
我行通过落实“三项要求五项措施”，采取转发邮件和网讯报道等形式加大“活动”宣传力度，提高“活动”重要性认识，掀起“活动”热潮，各部室均能按照《榆林分行开展以“制度、流程、责任、落实”为主题的内控管理提升活动实施方案”》进行有序开展各阶段工作，能认真梳理各项制度流程，健全完善各项内控管理制度和岗位职责，自查自纠工作扎实，对发现的问题和不足能及时采取措施进行纠改。目前各部室均按时完成了自查和自纠工作，陆续向分行监察内控部报送自查自纠报告，在自查自纠阶段各部室共健全和完善了8项内控管理制度，修订和完善6个岗位的岗位职责，整改了3个问题，“活动”取得阶段性成果，为顺利开展下一阶段“活动”工作打下良好基础。
