2011年一季度，延安分行操作风险管理委员会紧紧围绕总省行操作风险管理工作部署和管控目标，充分发挥委员会核心作用，认真落实管理任务，完善管理制度，深化监测分析、预警，积极落实内控专项活动，推动操作风险管理工作顺利开展，提升全行操作风险管控水平，有效防控操作风险事件及损失事件发生。
一、加强管理，健全机构，夯实操作风险管理各项工作。该行一是重新修定了《延安分行操作风险管理委员会工作规则》，强化操作风险管理委员会管理职能，加强操作风险管理的审议与决策，持续组织开展统计分析、管理分析报告工作和风险排查工作，重点抓好分行本部层面业务运营、信息科技、法律合规、外部欺诈风险和突发事件管控工作，全面提升全行操作风险管控水平，有效防控操作风险事件及损失事件发生。二是操作风险管理委员会增设秘书处，分别由内控部经理、主管操作风险的副经理担任，负责组织协调委员会的日常工作，认真做好损失事件统计分析、重大事件分析、综合管理分析报告工作和风险排查、风险预警、监测通报等工作。三是随着KRI系统的投产应用，总、省行操作风险管理要求变化，及时修订了本行《2011年操作风险管理工作要点》、《2011年操作风险管理任务》和《2011年操作风险管理委员会工作计划》，完善操作风险制度建设，细化操作风险管理工作内容、流程，调整操作风险管理目标、计划及考核办法，明确全年风险管理重点。四是落实各部门责任，提高综合管理效能。该行操作风险管理委员会明确各业务管理部门分别负责所管理业务线操作风险管控目标，有效防控操作风险事件及损失事件发生；监察内控部全面负责本行委员会秘书处工作，负责本行操作风险工作计划和管理任务分解、落实，确保全行操作风险管控目标的全面实现。
二、按季召开会议，加强重大事项的审议和决策。该行按季召开操作风险管理委员会会议，组织审议操作风险管理任务、管理报告、专题分析报告、管理办法，研究操作风险管理有关事项，编发会议纪要，加强委员会对操作风险重大事项的审议和决策职能，全面提升全行操作风险管控水平。譬如：第一次操作风险管理委员会会议，对银监会及总行要求开展内控检查工作的具体事宜进行了安排落实，健全反洗钱工作机制，进一步规范和明晰各支行、网点、各职能部门在反洗钱工作中的岗位职责、工作任务、操作流程和管理要求。第二次操作风险管理委员会会议，认真安排落实票据融资业务风险防控，对启用新版票据工作进行了周密安排，加强了各相关部室及营业网点的协作，明确了责任分工，营业网点把好查询审核关；运行管理部门组织了业务培训，加强业务指导；财务部门对存量票据融资业务进行了全面复审，切实把好票据融资业务风险防范关，有效防控操作风险事件的发生。
三、积极提示和督办，强化操作风险管理委员会决议执行力。该行监察内控部对操作风险管理委员会决议事项，及时向相关部门发出工作提示和督办通知，认真落实操作风险管理委员会会议决议。一是督促各专业部室落实专人按照文件要求的内容认真组织开展银监会及总行要求内控检查工作，注重问题的整改落实，强化制度的执行力。二是督促各专业部室及时建立健全内控制度建设，对《业务操作指南》推广应用、贯彻执行《员工违规操作积分管理办法》、加强内控合规检查监督管理系统运用进行工作提示，促进各部门、支行完成季度工作任务。贯彻落实银监会和总省行案件风险排查工作的要求，及时进行工作提示，督促各部室抓好重要业务事项检查和存款风险滚动检查工作，确保检查工作按时顺利完成。三是密切协调各部门，继续做好操作风险的监测工作；加强与分行各专业部室的沟通与信息交流，及时发现操作风险管理存在的问题并提出整改建议，促进业务部门主动防范风险，全面提升操作风险分析评估水平。四是根据年初操作风险工作计划、任务时间安排，及时督促指导相关部门人员加强新监测指标学习，做好操作风险监测工作。
四、认真做好季度工作分析和操作风险管理报告。该行操作风险管理委员会明要求各业务管理部门按季完成专业关键风险指标监测管理报告、操作风险管理报告，及时报送损失事件统计分析，做好操作风险与控制自我评估工作；操作风险管理委员会审查本行操作风险管理情况季度工作总结和管理任务完成情况，并按时向上级行内控合规部门呈送季度《操作风险管理报告》、《操作风险委员会工作总结》、季度风险状况表，对本行操作风险状况通报、预警，促进各专业线操作风险管理人员更好的加强监测工作，落实操作风险管理委员会工作任务，提高监测技能和各专业风险防范水平。认真落实一季度案防会议要求，安排了电子银行卡部、运行部、公司部等专业部门向操作风险委员会专题操作风险防控汇报，促进操作风险管理工作取得良好成效。季末密切与各专业部室沟通，协调解决新监测指标实施中存在的问题，指导各专业线顺利完成季度风险报表上报和操作风险管理任务。
