工商银行渭南分行根据总行《案件防范工作责任制暂行规定》要求，结合全行中心工作，以强化风险管理，提高全行员工案防意识为目标，从五个方面积极实施规范化、制度化、精细化管理，着力落实各项安全防范制度，全力构建安全、稳定的案件防控体系。
一、转变观念，提高认识。明确防控重点，高度关注信贷领域的道德风险和新业务领域的管理漏洞，进一步强化“一级抓一级”的齐抓共管工作机制，提前介入违规问题的治理，尽量将风险化解在萌芽状态，不留后患。
二、强化管理、健全机制。强化案件防控组织体系建设和工作机制建设，确保各项防控措施执行到位。在抓好整改的同时，对问题产生的根源进行深刻剖析，进一步完善授信业务管理制度，健全考核约束机制，从制度层面建立控制该类违规问题的长效机制。
三、加强检查，消除隐患。继续按照“制度执行年”活动的目标和整体要求，组织开展全行性的员工行为和业务风险排查活动，坚持“谁排查、谁负责”的原则，严格按照要求进行拉网式排查，排查面须达到100%。把员工赌博等违法行为及大额购买彩票等高风险投机行为作为排查重点内容，把业务操作岗位员工、基层机构负责人以及其他掌管资金和财物的重要岗位人员作为排查重点，对排查中发现的问题及时报告，对不适宜在重要岗位工作的人员立即调整，对有违规违纪问题的依规严肃处理。
四、加强考核、加大处罚。对于重大违规问题和违纪违法问题，发现一起查处一起，决不姑息迁就。重点加强信贷领域操作风险和道德风险的排查治理工作，抓好信贷责任认定和责任追究工作，抓好违规积分管理和考核工作，按照检查问题处罚相关规定，将员工积分和部门及个人年终考评相结合，提高处罚影响力。
五、培养意识，建立体系。全行员工合规意识的提升是防范案件的根本，通过进一步强化管理与培训，在全行员工中树立“零违规、零差错”意识，全力推进以员工为主体和核心、面向业务、面向管理、面向操作的合规文化体系建设，培育“诚信、正直、守法、合规”的文化理念。
