工行渭南扎实开展个金专业内控管理提升活动

  根据省分行关于开展“制度、流程、责任、落实”主题活动要求，工商银行渭南分行个金部高度重视，积极安排、扎实部署，有序推进活动的深入开展。

  一．积极动员，落实活动方案。召开部门会议,认真传达了分行本部内控监察会议精神，组织学习分行《关于开展以“制度、流程、责任、落实”为主题的内控管理提升活动实施方案》，通过学习讨论，使每位员工深刻理解本次活动开展的宗旨和意义，同时结合本部门工作实际讨论并制定了个金专业 “制度、流程、责任、落实” 内控管理提升活动实施方案，扎实部署活动各阶段工作，积极推动本部室活动的开展。

  二、加强学习培训，强化制度管理。组织员工认真学习《转发总行〈2010年全行案件査防工作情况通报〉的通知》和关于印发《渭南分行2011年度案件防查“九个风险点”排查工作实施方案》的通知，并将涉及个金专业的六个风险点整理打印下发到每位员工手中，要求每位员工熟悉本专业风险点及防控措施，清醒认识目前我行内部控制现状和面临的压力，扎扎实实开展内控管理提升活动，切实提高风险防范意识。同时加强个金、银行卡和电子银行业务制度建设，定期组织部门员工对专业制度、办法、流程进行学习培训，对现行的管理制度、办法、流程指定专人进行梳理，保证制度梳理工作质量，确保制度合法、合规、有效性。

  三、细化业务检查，提升风险掌控能力。根据活动安排，按照个金、银行卡和电子银行专业制定内控管理提升活动检查方案，依据业务最新要求整理完善检查提纲，分别指定专人同时对本专业业务开展自查，同时结合风险点排查要求，制定本专业风险点排查方案及检查提纲，认真做好各项检查的工作底稿和记录，对检查发现的问题，该处罚的处罚，该通报的通报，检查人员跟踪整改情况，确保整改落实到位，有效提高个金专业内控管理能力和风险控制水平。