建行天津河北支行自开户源头启动关联交易识别工作

为扎实做好关联交易的管理工作，建行天津河北支行加强了对业务人员关联方的识别和申报意识的培训工作，在组织业务人员学习的同时，支行纪检监察部相关人员本着从源头做好关联交易的原则，设计了《新开对公账户关联方识别判断表》。要求业务人员在新开户时根据客户资料按照“了解你的客户”原则，参照总行《关联方识别指引》中《中国建设银行主要关联法人身份表》和总分行下发的《风险提示函》对新开户单位进行关联方识别、填写《新开对公结算帐户关联方识别判断表》，及时报纪检监部进行二次识别，并将此项工作写入业务流程，避免了对新增关联方的遗漏问题，增加了全行业务人员对关联交易管理工作的重视程度。