延安分行以持续提升内部控制有效性为目标，建立内控建设长效机制，扎实推进全行内控体系三年建设，修订完善各项内控制度，落实各层次内控责任，加大责任追究力度，加强员工职业操守和内控案防制度教育学习，全面强化内控检查，促进内控工作质量进一步提高。主要做法是：
一、扎实推进全行内控体系三年建设。该行根据《陕西分行2009—2011年内部控制体系建设实施方案》，结合本行实际，将内控体系三年建设规划的指导思想和工作目标、工作任务、工作措施落实到各层面，督促指导各层面做好提升内控管理水平和防控风险能力。同时将此项工作纳入日常基础管理考核，对未制定工作措施、未按照序时进度完成目标的机构扣除季度内控管理考核得分，以此促进此项工作目标的顺利实现。
二、进一步强化各层次内控责任的落实。该行结合省行 “制度、流程、责任、落实”内控管理提升活动，一是进一步明确各级管理人为内控建设的带头人，落实监察内控部及相关委员会为内控建设的组织协调者、各业务部门为内控建设实施者的工作责任。二是定期召开例会，研究全行内控工作有关事项，解决存在问题，进一步提升内部控制委员会运作效率。三是进一步明晰各部门、各支行网点及全体员工内控合规职责，真正做到各司其职，各尽其责。四是将91条内控评价指标及内控体系建设三年规划要求通过责任书形式分解落实到各部室、各支行、网点，并加强检查、考核。
三、加大责任追究力度，强化内控建设的制度执行力。该行认为解决操作过程中的屡禁不止、屡查屡犯的问题是提高内控建设水平的关键所在。因此，一是继续深入推广应用《业务操作指南》、贯彻实施《员工违规操作积分管理办法》和《员工违规行为处理暂行规定》，对违规的操作人员该积分的积分，该处罚的处罚。二是对屡查屡犯者实行“双线问责制”， 严肃追究相关责任人直至主管领导的责任，强化制度执行力。
四、加强员工职业操守和内控案防制度教育学习。该行进一步贯彻落实《银行业金融机构从业人员职业操守指引》和《加强营业网点内控管理若干规定》要求，加强员工职业道德和遵章守纪教育，加大对营业网点以及营销和操作人员等职业操守和行为动态的管理，规范经营和操作行为，严格执行“六禁一公开”。加强内控案防制度教育，巩固“内控案防制度执行年”活动成果，安排好学习手册中的内容和新出台制度、办法的学习教育工作，营造纠改陋习，远离违章，合规操作的理念。
五、修订完善各项内控制度，有效地防范和控制风险。该行对已经不适应业务发展需要或与有关法律法规、监管规定相矛盾的制度，及时进行修改或废止；对规章制度不足和不完善的，进行补充和完善；对相关业务环节和流程存在真空和漏洞的，制定相应的补充细则，不断完善规章制度，使规章制度能够覆盖并贯彻到每一项业务、每一个流程、每一个环节，有效地防范和控制风险。同时指导支行网点对规章制度进行修订完善，通过梳理、整合、修订完善，汇编成册，作为支行、网点日常的行为规范要求，同时也为监督检查提供依据。
六、全面强化内控检查，提高检查质量。该行从成本效益出发，积极整合不同层面的检查资源，以风险为导向科学制定检查计划，充分运用专项检查、重点检查、跟踪检查、现场检查、岗位自查等多种方式，提高检查效率；统筹安排检查项目、范围、频率、内容，规范检查项目管理，提高检查质量。同时对历次检查中发现的问题进行梳理归类，建立能共享的问题库，并及时录入合规检查监督管理系统，及时上传下达、交流沟通，提高风险掌控能力。
