延安分行认真梳理一季度总省行通报各种案例，深入分析发案原因，从案件中吸取教训，“六加强”严密防控风险，消除案件隐患，确保业务健康发展。
一、加强规章制度学习，严格按照业务操作流程处理业务。该行通过对引发案件责任人承担的责任进行深入分析，有的放矢加强全辖业务人员规章制度学习，使从业人员明确业务处理过程中应承担责任，从而在严格按照业务操作流程规范业务操作同时，做到相互监督，发现案件线索按照有关程序及时报告。
二、加强关键岗位的监督管理。该行按照重要岗位、关键岗位管理规定及时安排岗位轮换；因特殊原因不能轮换的，必须进行强制休假。同时对轮岗人员，强制休假人员进行岗位责任审计，人力资源部和监察内控部根据审计结果安排合适工作岗位。
三、加强日常业务的监督审查工作。该行要求营业网点现场管理人员、事后监督人员认真履行业务真实性、合规性、完整性审核职责，对每日业务传票进行逐笔检查审核；尤其对同一账户存款后立即支取、连续多笔取款业务纳入风险预警系统管理，逐笔核实其真实性，必要时与客户联系进行确认。
四、加强员工思想行为动态排查。该行不仅对员工思想行为异常进行排查，关注员工思想情绪、消费变化；还对员工业务动态进行排查，关注员工业务操作处理的规范程度；特别加大员工涉赌、涉毒、大额资金借贷、经商以及“六禁止”排查，发现异常情况及时采取果断措施，消除风险隐患。
五、加强对客户的业务信息提示。该行对各营业网点采取有效措施加大工行信使、个人综合对账单、对账簿等对账营销推广工作，及时对客户的业务信息提示，引导和提醒客户自觉形成定期进行个人资金账户对账，使客户及时掌握账户资金变动情况，逐步构建内、外监督的风险防控格局。
六、加强检查监督管理。该行要求事后监督员、现场管理人员、运行督导员（账务检查员）、运行风险核查人员对高风险业务、可疑业务必须向业务处理柜员以外的人员进行核查，掌握风险预警事件的真实性；管理干部定期向检查监督人员了解风险事件业务种类、成因、分布等情况，制定针对性风险防控措施，防患于未然。
