工行延安分行强化整改和惩诫提高内控管理工作水平

     为增强制度执行力，督促、规范专业检查，减少员工违规操作行为，延安分行各专业部门对一季度检查发现问题认真进行了整改，监察内控部依据《延安分行合规检查监督管理系统管理考核办法》和《延安分行员工违规违章积分管理实施办法》，依托合规检查监督管理系统对全行一季度各专业部门合规检查发现问题进行了违规积分和绩效考核，有力提高制度执行力，促进提高内部控制和风险防范水平。

    一、分析成因，强化整改。该行各专业部门根据相关制度规定对检查出的问题认真分析研究形成原因，制定切实可行的整改方案，落实责任人进行了彻底整改；并对问题的整改情况落实专人进行了后续跟踪检查和“回头望”，防止存在问题反弹。

    二、履行职责，规范检查。要求各级内控负责人要履行好自己的管理职责，进一步规范检查作业流程，认真做到检查方案周密、内容明确、现场检查和非现场相结合，实现检查工作制度化、规范化、标准化，提高检查工作质量，有力提高制度执行力。

    三、资源共享，严肃惩诫。该行监察内控部发挥内控管理信息平台作用，在检查工作结束后，及时录入检查信息系统，建立检查问题库，实现检查信息资源共享；同时按规定对违规操作人员进行积分认定和经济处罚，严肃惩诫，通过资源共享警示全体员工按章操作。

    四、结合活动，强化提升。该行结合“制度、流程、责任、落实”内控管理提升活动，进一步强化各级管理人员和广大员工对本专业规章制度的学习及理解，树立立风险责任意识，按制度流程规范操作，提升风险管理水平，推动全行业务健康有序发展。