工行渭南韩城支行三措施强化内控案防工作

  近期，工商银行渭南韩城支行在紧锣密鼓的贯彻落实省行、分行行长工作会议精神的同时，三项措施进一步强化内控案防工作，努力实现各项工作安全快速发展。

  一是以案件预防形势分析会议为契机，认真组织各级管理人员学习分析省行检查中存在问题和问题形成的根源，对照该行工作查找有无类似问题存在，并结合案例成因进一步细化该行内控案防工作措施和各级负责人内控案防履职规范要求，为实现“零”发案和“零”事故打好基础。

  二是强化负责人内控案防履职能力，规范各环节履职行为。该行结合自身实际，依据《营业网点内控管理若干规定》履职规范要求，把各级负责人每日、每月、每季度需要履行的内控案防管理职责以表格的形式进行分解，并为每人配发一份，为各级负责人对照规范履职提供了依据。同时，对各级负责人每月的内控案防履职报告表进行了完善，明确了履职标准、要求和内容，并要求各级负责人必须在次月的5日前逐级向主管领导进行履职汇报，支行依据履职报告表进行履职行为检查核实，对履职不实的责任人依据支行《2011年内控案防管理考核办法》进行处理和扣减绩效，有效增强了各级负责人内控案防履职的自觉性，进一步规范了各级负责人的内控案防履职行为。

  三是关注细节、警钟长鸣。针对该行业务发展较快和点多线长的实际，要求各级负责人牢固树立“业务发展是第一要务，内控案防是第一责任”的思想，始终坚持把“关注细节、警钟长鸣”作为内控案防工作的重点，及时了解掌握行内行外形势动态，认真分析员工思想行为动态，把案件防范的关口前移，扎实做好思想风险、行为风险和操作风险的防范工作，真正把各项规章制度落到实处，杜绝禁止性规定行为发生，切实把操作风险和不安全因素控制在事前，促进各项业务安全规范运行。同时，要求各级负责人把人防、物防、技防有机的结合，保证人防责任到位、物防设施放置到位、技防正常运行到位，努力在全行实现全方位的防控保障体系，推动各项业务健康快速发展。