工行渭南高新区支行强化管理促进业务健康发展

  工行渭南高新区支行以在2010年度内控评价中存在问题纠改和“內控检查”中存在问题纠改为契机，根据上级行内控工作要求，对支行各项内控制度进行重新完善和充实，在完善员工违规积分管理的同时，引导全行员工进行规范操作和认真执行各项内控制度。

  一、重教育，筑牢全员思想防线，利用例会和晨会学习《员工违规积分管理实施细则》，《案例选编》、《员工行为守则》，使员工养成学制度、守制度、执行操作规程，合规办理每笔业务的自觉性，达到堵漏洞、防案件的目的。

  二、按照上级行的文件精神及时修订了年度內控监察、党风廉政建设的责任书，完善内控管理、员工违规积分管理、员工思想行为动态、客户经理管理等十个风险点排查，力促每一项工作和业务都做到内控防范到位。

  三、及时和员工签订《员工内控案防责任书》《客户经理承诺书》《防火责任书》达到了年度内人人有职责、人人有防控目标并结合实际明确了本行的防控重点，增强了全行防范案件、防范风险的能力。

  四、明确检查人员的工作职责，各类业务检查中，克服检查处罚走过场、不缺一个柜员、不漏一笔业务、不留一笔隐患、不瞒一个问题、不留死角和盲点。针对上级行在内控检査中发现的问题，及时落实责任人并进行彻底整改。