工商银行渭南大荔支行在各项业务健康快速发展的同时，高度重视内控案防工作，近日，该行专门召开了内控工作会议，提出了2011年内控案防工作奋斗目标，制定了内控管理新措施，采取了行长与副职、主管行长与部门负责人层层签订目标责任书的方式，进一步明确了人员责任，提高了各级管理人员对内控案防工作的重视程度，促进了内控案防工作的提升。
一是提高对内控机制建设重要性的认识；领导班子成员特别是“一把手”要充分认识到加强内部控制机制建设的重要性，把建立健全内部控制机制当作大事来抓，积极学习他行先进的管理手段和先进的内控管理理念，坚持业务开拓、内控监督齐头并进，做到两手抓两手都要硬，坚持内控优先，在防范风险的基础上发展业务。通过不断转变观念，创新思维，以更高的标准、更高的起点，科学布局，努力实现了一季度经营效率、内控案防工作上台阶的目标。
二是结合本行实际，行长与副职、主管行长与部门负责人层层签订内控案防管理目标责任书、党风廉政建设目标责任书、安全保卫工作目标责任书及消防工作责任书，部门与员工个人签订案件防查工作目标责任书，与客户经理签订廉洁从业承诺书，做到横向到边、纵向到底，内控与业务发展同部署，同安排、同检查、同落实。
三是加大对员工的思想教育，强化员工的制度观念和内控观念，使员工熟知各自岗位的制度和操作规程，自觉养成按制度和规程处理每一笔业务，提高员工认真执行内控制度的自觉性，确保“零发案”。营业部要组织一线员工认真学习新业务知识，掌握操作要领，充分利用科室会、晨会之机组织学习有关业务案例通报，风险提示，做到防微杜渐，防患于未然。
四是目标责任书进一步明确了各级负责人在内控案防工作中的责任，并把员工思想行为动态排查作为内控案防责任目标纳入责任考核范围，每季度定期召开一次员工思想行为动态分析会，掌握员工异常行为表现，明确规定负责人与所辖员工定期开展谈心活动，并做好谈话记录，防止异常行为发生，切实消除隐患。
