为进一步贯彻落实总、省行继续开展“两争一建”内控文化主题教育活动精神，工商银行渭南分行领导高度重视，采取各项有效措施积极推动，在实践中创新思路，在积累中寻求发展，不断培养员工合规经营和风险防范意识，进一步激发员工争优创先积极性和荣誉感，在全行形成依法合规经营，遵章守纪规范操作的良好氛围。
一、及时谋划部署，营造良好内控氛围。该行紧密结合全行经营管理工作实际，在全行进一步明确叫响了“业务发展是第一要务，内控案防是第一责任”的经营理念，提出了“认真贯彻落实总省行内控工作部署，紧紧围绕全行经营发展中心和‘双大’战略，以零发案为目标，强化内部控制管理，加大操作风险防范，全面提升制度执行力，切实促进全行经营管理健康稳健发展”的内控工作总体思路，并通过多种方式，在全行积极营造良好的内控氛围。
二、领导带头深入基层开展宣讲教育。省行内控暨案件防查工作会议后，该行先后在监察内控专业部门、分行党委扩大会、行务扩大会上组织传达和贯彻落实省行内控案防工作会议精神，同时编写了专题《宣讲材料》，由七名行级领导分别带队，深入21个包联支行、城区网点和14个分行部室，向员工传达省行监察暨内控案防专业会议精神、宣讲分行内控案防工作目标措施，使各级管理人员和员工对内控工作的重要性有了更加明确的认识和提高，为争建活动的有效落实奠定了坚实基础。
三、扎实开展制度执行年活动。成立了制度执行年活动领导小组，制定了《渭南分行内控和案防制度执行年活动实施方案》，提出加强组织领导、创新活动方式、提升活动层次、注重资料积累、扩大宣传与交流、加强考核管理等六项工作要求，扎实安排部署活动开展。为方便员工查阅学习，将从当地银监局、人行和本行搜集的35个制度文件及业务操作规程，整理制作成电子文档，给全行每位员工配发了《制度学习手册》。通过分行信息园地开辟了专题“活动园地”，为员工提供学习交流平台。为了落实学习效果，分层对全行学习教育情况进行了答题测试，覆盖面达到了100% ，各支行、网点还选择答卷中认识深刻、见解独到的心得体会，通过晨训、例会和学习园地等方式开展交流。
四、积极组织开展“风险点”排查治理，切实消除风险隐患。在总、省行确定的“九个风险点”的基础上，该行结合实际，将“企业客户证书”列入本行第10个风险防范重点。制定印发了《渭南分行2010年“十个风险点”排查工作实施方案》，进一步明确了“十个风险点”的具体风险环节、具体防控措施，把排查责任具体落实到相关部室，并与“两个责任制”考核挂钩。各责任部门制定检查方案，按季组织开展检查，对发现的问题及时采取措施，落实整改，确保风险点排查工作扎实开展。监察内控部认真梳理内外部检查发现的问题，向全行发布“风险点提示”四期，揭示业务操作中存在的普遍性问题，在全行警示业务风险环节和工作薄弱环节。
五、进一步完善激励约束机制，严格责任管理，强化责任落实。年初，根据现场检查、非现场监测和平时掌握的情况，对上年全行“内控案防”、“内控评价”、“两争一建”等进行了严格的量化考核，在表彰奖励先进的同时，对个别较差的单位进行了通报批评和告诫谈话。同时，在修订渭南分行《内控案防管理目标责任制考核办法》和《城区二级支行、营业网点党风廉政建设暨内控案防管理目标责任制考核办法》时，及时引入了“业务运行风险管理”、“高额举债情况”、“服务投诉事件”、“年度风险点排查”等新内容，在考核上拉开奖惩档次，并增加了直接取消奖励、进行告诫谈话等惩戒举措。2010年度，该行共对8人（次）进行了告诫谈话，126人（次）进行了通报批评，212人（次）违规人员累计积分414分，323人（次）责任人扣减绩效收入73100元，行政警告1人（次）。
六、进一步加强内控案防会管理，切实增强基层行内控案防会的针对性和实效性。坚持按季由“一把手”主持召开内控案防会，把当期案件通报和重要制度规定作为必学内容，把季度操作风险管理、员工违规积分执行、风险点排查和员工思想行为动态分析等作为必议议题。针对个别基层行内控案防会准备不充分、主题不突出、针对性不强、质量不高的现状，下发了《进一步规范支行内控案防会的通知》，对会议时间、会议内容、会前会后报告等管理程序作了明确规定。要求分行各专业部门每年至少参加一次包联支行的内控案防会，监察内控部在继续集中组织召开城区网点内控案防会的同时，至少参加每个支行内控案防会一次。并要求要有一线重要岗位员工参加，以从中获取第一手资料。
七、加强对基层网点负责人的内控案防教育。在9月份举办的全行网点负责人培训班上，监察内控部根据省行行长讲话的重点内容并结合网点管理实际，对照《加强营业网点内控管理若干规定》，对参会人员进行了相关规章制度讲解和履职尽责辅导，引导教育各网点负责人要进一步提高对内控案防工作重要性的认识，在实际工作中将案防和内控工作有机的融合在一起，严格落实总行《加强营业网点内控管理若干规定》，按照“一岗双责”的职责要求，在强力推动业务营销工作的同时，进一步加强基层机构负责人的内控履职考核，努力提升制度执行力，确保内部控制责任有效落实。
八、严格考评条件，确保考核公正公平。在评选过程中，充分利用“业务运营风险管理系统”中采集到的业务量、风险值、风险率等指标进行严格筛选，并参考违规积分管理台账、对外有无客户投诉事件、操作风险监测情况等指标，结合内外部审计检查、专业检查、内控评价等，改变了以往凭材料、凭印象进行评选的现象，一切以数据为准绳，以事实为依据，确保了评选工作的公正公平。同时增加限制条件，对于凡在本年度被上级行各类检查通报批评、发生员工自办业务和在“业务运营风险管理系统”监测中被列为重点关注的网点（个人）一律取消评选资格。经严格筛选和评定，确定了6个网点为渭南分行2010年度内控管理先进集体，11名同志为渭南分行2010年度业务规范操作先进个人，依据考核办法分别给予2000元和1000元的物质奖励并在全行予以通报表扬。
