为充分发挥新监督体系在全行操作风险管理中的重要作用，持续提升全行风险管理水平，总行决定由内控合规部门承接业务运营风险管理中准风险事件的核查和检查工作。工商银行渭南分行高度重视这一工作，立即就核查移交工作作出周密安排部署，全力推动移交工作的顺利进行。
一、领导重视，全面安排部署业务运营风险核查工作。由内控合规部门承接业务运营风险管理中准风险事件的核查和检查工作是今年内控工作的一项重要工作,为了确保移交工作顺利进行,分行领导高度重视，多次就移交工作进行研究，并于2月18日专门召开工作会议，就全辖区风险事件核查情况进行了深入探讨，确定了重点事件核查人员的包片支行，对核查方法、核查质量提出具体要求，对后期系统测试，人员培训等项工作进行了安排部署，要求实现内控与运管部门核查移交实现无缝衔接。为加强核查力量，分行从监察内控部、运行管理部抽调3名业务骨干专职从事核查工作，在支行设立了4名兼职核查人员，保证了核查工作顺利进行。
二、制定方案，确保承接进度序时有序。为贯彻落实会议精神，切实做好移交工作，分行监察内控部与相关部室密切配合,制定了《渭南分行准风险事件核查移交工作实施方案》，对移交工作提出总体要求，明确了部门架构、岗位设置及职责、人员配备、移交工作时间安排及相关部门配合移交工作职责等内容。保证了承接进度序时有序、移交工作稳步推进。监察内控部根据新的业务运营风险核查机制，重新确定了网点营业机构风险事件核查岗、各支行合规经理；确定了分行重点风险事件核查岗、内控巡查岗、整改督促与责任认定岗，并在系统中完成了角色设置，从人员上保证了系统核查工作的正常开展。
三、加强培训测试，完成各项生产前准备工作。在人员已到位的情况下，内控部指定专人组织核查人员认真学习内控规章制度、风险系统培训课件及《陕西分行内控部门业务运营风险核查实施细则》。通过培训学习，各岗位核查人员明确了岗位角色职责、要求；风险事件的核查方法、核查流程、责任认定及奖惩。加强了相关核查人员对角色转化的认知，促进了岗位履职的自觉性和执行力。通过系统模拟测试，核查人员直观的熟悉了系统功能，掌握了操作流程，环节，熟知了工作方法及工作要领，确保核查人员在生产环境下能够更快更好的进入工作状态，坚决杜绝风险事件核查出现真空现象。截止目前，渭南内控部已按照分行统一部署圆满完成了部门设置、设备测试、人员配备、培训等各项生产前准备工作。
四、加大考核，保证核查工作质量。为了确保全行业务运营风险核查工作落到实处，分行将按月在全行绩效考评中对业务运营风险核查工作进行考核。要求各级核查人员要严格按照《实施细则》要求做好本岗位的工作，要对核查结果负责。同时加强对各分片核查人员的核查质量、核查时效检查工作。要求核查人员对检查中发现重大业务违规事项或案件事故，应在第一时间报告分行监察内控部，并按月向分行监察内控部书面汇报核查情况。
