在总结回顾上年度工作的同时, 为进一步加强支行内控案防工作，更好为全行业务发展保驾护航，促进业务经营工作又好又快发展。工商银行渭南合阳支行认真查找内控工作中的薄弱环节和不足，从管理机制、工作履职、制度执行、监督检查等方面深刻分析产生原因，提出强化管理，完善内控制度，制定防范措施，加强对各类风险点的防范，提高执行力，确保规章制度的有效执行，减少业务差错，努力实现全年无案件。
一是深化学习教育。在制定全年学习计划中，把内控案防、安全、职业道德列为主要学习内容，以学习贯彻落实上级行的监察内控会议精神为重点，巩固“内控和规章制度执行年”活动的学习成果，做到内容、时间、人员、效果四落实，支行定期进行检查。
二是落实工作责任。按照分行的内控责任目标，进行细化分解，逐级逐人签订内控案防责任书，形成人人有责任，人人关心内控的机制。部门负责人按月检查，员工按季自查，及时了解掌握员工思想行为动态，关注员工八小时外的活动，实行支行行长与员工谈话制度。
三是明确工作重点。以“十个风险点”排查为案防重点，以《加强营业网点内控管理若干规定》、《业务操作指南》为执行标准，抓好重要岗位、重点环节、重点时段的防范，坚持节假日前的现金查库、ATM按日查巡。严格对照分行业务部门下发的业务运行风险情况通报、信贷业务风险提示，引以为戒，对存在问题对照检查，落实责任人，并给予相应积分处罚，督促迅速整改，杜绝屡查屡犯，纠改不力的现象。
四是强化监督作用。按《渭南分行员工违规积分实施细则》和支行业务制度检查办法，管理人员、合规经理要积极认真履行工作职责，讲原则，讲制度，实事求是，一丝不苟，发挥内控合规监督检查系统的作用，防差错，补漏洞，重整改，促发展。
