中国人民银行令〔2022〕第3号
《中国人民银行行政处罚程序规定》已经2022年2月8日中国人民银行2022年第2次行务会议审议通过，现予发布，自2022年6月1日起施行。
行 长 易纲
2022年4月14日
中国人民银行行政处罚程序规定
第一章 总 则
第一条 为规范中国人民银行及其分支机构的行政处罚行为，维护当事人合法权益，根据《中华人民共和国中国人民银行法》《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国行政处罚法》等有关法律、行政法规，制定本规定。
第二条 中国人民银行及其分支机构依法对管辖的法人、非法人组织和自然人违反相关法律、行政法规、中国人民银行规章的行为给予行政处罚的，依照本规定实施。
第三条 中国人民银行及其分支机构应当依照法律、行政法规、中国人民银行规章的规定，公正、公开、合理地实施行政处罚，坚持处罚与教育相结合，与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。
第四条 中国人民银行及其分支机构实施行政处罚，实行分级管理、分工负责，执法检查、案件调查与案件审理、案件决定相分离。
第五条 中国人民银行及其分支机构依法公开行政处罚决定信息。
除法律、行政法规或者中国人民银行规章另有规定外，中国人民银行及其分支机构在行政处罚案件立案、调查、审理、决定过程中形成的案卷信息不予公开。当事人及其代理人可以按照规定申请查阅相关案卷信息。
第六条 中国人民银行及其分支机构的工作人员对实施行政处罚过程中知悉的国家秘密、工作秘密、商业秘密、个人隐私和个人信息应当依法予以保密，不得违反规定对外提供。
行政处罚决定信息公布之前，当事人、中国人民银行及其分支机构的工作人员、参与案件调查的辅助人员、提供意见的外部专家等对行政处罚情况负有保密义务，不得泄露与行政处罚有关的信息。
第二章 管 辖
第七条 中国人民银行负责对下列违法违规行为实施行政处罚：
（一）法律、行政法规、中国人民银行规章规定由中国人民银行实施行政处罚的违法违规行为；
（二）以中国人民银行名义开展执法检查发现的违法违规行为；
（三）全国范围内有重大影响的违法违规行为；
（四）中国人民银行认为应当由其直接实施行政处罚的其他违法违规行为。
第八条 中国人民银行分支机构负责对下列违法违规行为实施行政处罚：
（一）所监管的法人、非法人组织和自然人的违法违规行为；
（二）发生在辖区内的违法违规行为；
（三）以本单位名义开展执法检查发现的违法违规行为；
（四）中国人民银行授权其开展执法检查发现的违法违规行为；
（五）中国人民银行指定其管辖的其他违法违规行为。
当事人的违法违规行为涉及信息网络等因素，无法确定发生地的，原则上由当事人所在地的中国人民银行分支机构管辖。
第九条 中国人民银行或其分支机构根据需要可以直接对下级行辖区内有重大影响、案情复杂的违法违规行为实施行政处罚。
中国人民银行分支机构认为应当由其实施行政处罚的违法违规行为情节严重、有重大影响的，可以请求上级行实施行政处罚。
第十条 中国人民银行根据实际情况，认为案件不适宜由相关中国人民银行分支机构负责实施行政处罚的，可以自行实施行政处罚，或者指定其上级行、其他同级中国人民银行分支机构负责实施行政处罚。
第十一条 中国人民银行根据履行法定职责的需要，可以决定由特定中国人民银行分支机构集中行使其他中国人民银行分支机构的部分或者全部管辖权，具体方式和集中管辖的案件范围由中国人民银行另行规定。
第十二条 除法律、行政法规另有规定外，《中华人民共和国行政处罚法》第九条第三项、第四项所规定的行政处罚，以及其他涉及许可证件、资质等级、生产经营等行政处罚，由颁发该许可证件、授予该资质等级、准许生产经营的中国人民银行或其分支机构实施。
第十三条 两个以上中国人民银行分支机构对同一违法违规行为均有管辖权的，由最先立案的中国人民银行分支机构管辖。
中国人民银行分支机构对管辖权发生争议的，应当协商解决，协商不成的，逐级报请共同的上级行指定管辖；也可以由共同的上级行直接指定管辖。
作出指定管辖决定的中国人民银行或其分支机构应当出具指定管辖通知书。
第三章 行政处罚委员会
第十四条 中国人民银行及其分支机构设立行政处罚委员会，负责案件审理和审议决定行政处罚、决定涉及行政处罚的其他重大事项。
行政处罚委员会集体行使行政处罚权，接受上级行行政处罚委员会的指导和监督，其他部门和个人不得干涉行政处罚委员会依法独立行使职权。
行政处罚委员会的组成人员、设立方式等事项由中国人民银行另行规定。
第十五条 行政处罚委员会的主任由中国人民银行或其分支机构的行长（主任），或者其授权的副行长（副主任）担任，实行主任负责制；主任因故不能履行职责时，可以委托副主任代行主任职责。
第十六条 行政处罚委员会履行下列职责：
（一）审议行政处罚案件，作出行政处罚决定；
（二）审议案件审理指导意见、本单位涉及行政处罚工作的重要管理制度等；
（三）对下级行行政处罚委员会进行指导和监督；
（四）审议本单位与行政处罚工作相关的其他重大事项。
第十七条 行政处罚委员会下设办公室，行政处罚委员会办公室设在中国人民银行及其分支机构的法律事务部门；暂未设立法律事务部门的中国人民银行分支机构，由具体承担法律事务工作的部门履行其职责。
行政处罚委员会办公室承担行政处罚委员会的日常工作，履行下列职责：
（一）立案审查；
（二）进行法制审核，提出案件处理意见；
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