银行界
首 页 | 业界动态 | 银行培训 | 资格认证 | 在线学习 | 政策法规 | 银行理财 | 专家观点 | 品牌中小银行 | 中小企业金融服务
城商行 | 农村金融 | 全国股份制银行 | 外资银行 | 分支行动态 | 贷款通道 | 银行会客厅 | 银企对接 | 企业融资 | 信用查询
信用卡 | 银行股票 | 论文集锦 | 焦点人物 | 机构分析 | 贷款产品 | 媒体视觉 | 行业会议 | 人才市场 | 休闲BANK | 银行社区
搜索: 高级搜索
您当前的位置:首页 > 业界动态

江西银行漏报投诉数据等11宗违规被罚

时间:2022-08-15 15:13:16  来源:央行  

  中国人民银行南昌中心支行网站近日公布的行政处罚信息公示表(南银罚字〔2022〕11号)显示,江西银行股份有限公司(简称“江西银行”,01916.HK)存在以下11宗违法违规行为:未按要求使用格式条款;未按要求向金融消费者披露与金融产品和服务相关的重要内容;漏报投诉数据;未按规定向人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料;未按规定收缴假币;相关人员判断和挑剔假币专业能力不足;对外付出残缺、污损人民币;未按规定履行客户身份识别义务;未按规定报送大额交易和可疑交易报告;与身份不明的客户进行交易;违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。中国人民银行南昌中心支行对江西银行股份有限公司警告,并处罚款人民币324.5万元。 

 
  陈勇时任江西银行股份有限公司副行长,对江西银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任:未按规定履行客户身份识别义务;未按规定报送大额交易和可疑交易报告;与身份不明的客户进行交易。中国人民银行南昌中心支行对其处罚款人民币7万元。熊小红时任江西银行股份有限公司营运管理部总经理,对江西银行股份有限公司未按规定履行客户身份识别义务的违法违规行为负有责任。中国人民银行南昌中心支行其处处罚款人民币0.87万元。罗丽时任江西银行股份有限公司营运管理部副总经理,对江西银行股份有限公司未按规定履行客户身份识别义务的违法违规行为负有责任。中国人民银行南昌中心支行对其处罚款人民币2.63万元。李玲丽时任江西银行股份有限公司信用卡部总经理,对江西银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任:未按规定履行客户身份识别义务;未按规定报送大额交易和可疑交易报告;与身份不明的客户进行交易。中国人民银行南昌中心支行对其处罚款人民币4.5万元。李俊华时任江西银行股份有限公司公司银行部总经理、公司银行部副总经理,对江西银行股份有限公司与身份不明的客户进行交易的违法违规行为负有责任。中国人民银行南昌中心支行对其处罚款人民币1万元。高燕时任江西银行股份有限公司风险管理部总经理助理,对江西银行股份有限公司违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定的违法违规行为负有责任。中国人民银行南昌中心支行对其处罚款人民币2.4万元。肖文超时任江西银行股份有限公司风险管理部员工,对江西银行股份有限公司违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定的违法违规行为负有责任。中国人民银行南昌中心支行对其处罚款人民币2.4万元。万贤卿时任江西银行股份有限公司风险管理部业务经理,对江西银行股份有限公司违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定的违法违规行为负有责任。中国人民银行南昌中心支行对其处罚款人民币1.2万元。 

发表评论 共有条评论
用户名: 密码:
验证码: 匿名发表

·中国银保监会召开偿付·银保监会:超1.8万亿元
·央行:要把再贷款再贴·金融系统全力支持抗击
·银保监会吹响战胜疫情·央行召开会议明确2020

图片新闻

央行:3月末M2余额227.65万亿元
易纲出席二十国集团财长和央行行长视频会议
银保监会:2020年末小微企业续贷余额达2.25万亿元
北京金融法院即将挂牌,将管辖哪些案件

热门点击

银行业金融机构总资产情况图
2020年4月银行业金融机构资产份额

在线调查

2022年您对哪家全国股份制银行服务最满意?
  •  中国农业银行
  •  中国工商银行
  •  中国建设银行
  •  中国银行
  •  交通银行
  •  中国邮储银行
  •  中国光大银行
  •  中信银行
  •  中国民生银行
  •  兴业银行
  •  招商银行
  •  华夏银行
  •  广东发展银行
  •  平安银行
  •  浦发银行
  •  浙商银行
  •  渤海银行
  •  恒丰银行
  

广告服务 | 关于我们 | 服务内容 | 联系我们 | 加盟合作 | 免责条款 | 招贤纳士

Copyright © 2008-2022, tbankw.com Inc. All Rights Reserved!

主办单位:中联银信(北京)管理咨询有限公司 版权所有:银行界 京ICP备10000166号-1

京公网安备11011402010070号

本站法律顾问:北京盈科律师事务所 葛磊