邮储银行上饶市分行扎实推进“十二项工作”落地见效

  为了切实围绕中心工作抓合规管理，持续开展好“内控合规管理建设年”活动，深入推进“项目大会战”，邮储银行上饶市分行根据监管部门及上级行要求，结合实际，研究并决定将落实“十二项工作”纳入经营管理项目，以项目为抓手、以问题为导向，分阶段、分时限、分步骤推进落实。

  该市分行主要采取以下举措确保工作有序开展：一是高度重视，该市分行第一时间组织条线人员学习领会“十二项工作”指示精神及工作要求，指定专人负责该项工作的具体落实，明确了落实“十二项工作”的牵头责任部门和协办责任部门，并及时印发《关于落实“十二项工作”全面提升上饶市分行2022年案防合规管理水平的通知》等工作方案。二是将落实“十二项工作”纳入“项目大会战”项目中，分三个阶段有序推进。三是按月汇报实施进度，每月汇总梳理各牵头责任部门的落实情况，形成月度小结。四是强化流程管控，做好传达宣贯工作，统筹做好风险与内控管理委员会的相关牵头责任单位汇报工作，强化全流程抓好工作进度的跟踪与督促。五是以“十二项工作”为切入，每月开展合规数据分析排查工作，对排查发现的问题严肃问责，切实将“十二项工作”落实落细、落到实处。

  通过一个季度的有力推进，取得了阶段性的工作成效。一是切实提升了全市分行案件防控管理水平。紧密围绕“十二项工作”内容，紧盯条线检查中的“痛点”“难点”，定期开展各项工作的排查与分析，加强重点业务领域排查，进一步提升内部控制充分性、有效性。针对经营性贷款流入房地产、股市等问题展开专项核查，深入排查重点领域风险隐患，并抓好问题落实整改。二是推动邮银内控合规文化建设。以落实“十二项工作”为抓手，持续发挥邮银协同作用，创新开展辖内合规文化建设活动，不断规范管理员工行为，构建员工合规基本规范和员工合规教育长效机制。三是深入总结，做好结果应用。在具体工作实践中，提炼、复制与推广好的经验做法，并巩固好取得的工作成果，提出下一步工作建议，进一步完善机制流程、创新方式方法，最终达到降低差错率、提升案防及合规管理水平的良好效果，保障经营良性发展。

  内控合规需要坚持不懈、久久为功。在下一步工作中，该市分行将以落实“十二项工作”为切入口，不断细化工作内容、完善机制流程、创新方式方法、健全内控管理体系，进一步加强内控合规管理力度，积极培育内控合规文化，夯实案防体系基础建设，为该市分行高质量内涵式发展奠定基础。