工行淮安涟水支行强化员工异常行为排查工作

  当前金融环境跌宕多变，伴随着金融机构经营规模的持续扩大，经营范围和业务品种也呈现出多元化，复杂的内外部风险防控形式与员工活跃的思想行为交织在一起，给银行的风险管理工作带来了前所未有的挑战。淮安涟水支行为贯彻落实监管部门和上级行案件防控要求，在员工自我排查的基础上，扎实做好员工异常行为排查工作。

  一、开展反面教育，消除麻痹思想。通过对《金融案件—金融领域违纪违法典型案例警示教育读本》的学习，了解到金融犯罪案件的高频发生是金融业健康发展的一大阻碍。因此，淮安涟水支行利用下班时间组织学习金融系统典型案例，以消除“异常行为不一定引发风险”的侥幸行为，增强对员工异常行为的敏感性，积极引导员工自觉远离贪污受贿犯罪。并通过对案件的学习，强调哪些行为是异常行为，以及相关行为对单位和本人职业生涯所会产生的影响，主动约束自身从业行为，避免重蹈覆辙。

  二、创新排查手段，阻止异常行为。淮安涟水支行一方面对员工在业务操作过程中的风险环节进行全面排查，特别是对多账户的开立、钱箱及重要物品凭证的保管、现金的调拨和出入库等环节进行全面排查，发现异常行为及时规范员工的操作行为，防范风险事件和风险案件的发生。另一方面，通过微信朋友圈、谈话了解、召开线下会议等形式，了解员工八小时外行为动态。通过对顾客上门走访、电话回访等形式了解员工有无私自代客理财、收支明显不平衡等异常行为。

  三、落实责任追究，协助管理工作。淮安涟水支行高度重视员工异常行为的排查工作，坚持严格主基调毫不动摇。各网点主要负责人加强对员工异常行为的排查，坚持对踩“红线”、闯“雷区”的行为，实施“零容忍”。若是对异常员工应发现而未发现，应排查而未查的，应采取制止措施而放任不管的，无论是否酿成风险案件，都根据性质和危害程度严厉追究相关负责人的排查责任，形成始终保持对异常行为排查工作的高压态势。