工行淮安城北支行围绕“三项”管理持续厚植内控合规文化

  根据年度全行内控合规工作部署和要求，为进一步巩固上阶段内控合规整治成果，深化我行内控案防架构，淮安城北支行以“价值提升年”为主题，严格执行《关于进一步深化“内控合规管理建设年”有关工作的通知》，按照总行“主动防、智能控、全面管”的风险管理路径，围绕“三项”管理，释放管理效能，实现内控合规价值创造新突破。

  一是开展抓重点、强执行的穿透管理。该行成立了由“一把手”行长任组长，分管行长任副组长，综合管理科成员为组员的“内控建设提升”工作小组。聚焦关键人员、关键岗位、关键领域，采取巡查盘点和管理人员约谈机制，对重点业务领域、各级管理人员内控履职工作开展督导督查，实行压实责任，强力推进的穿透型管理，瞄准案防工作难点、痛点，针对屡查屡犯问题着力压降监管处罚，狠抓落实，确保自上而下落实案防责任制。

  二是进行有标准、清单式的考核管理。淮安城北支行为认真贯彻落实监管部门以及上级行的风险管控工作部署和要求，加强全员思想联防，贯彻合规教育，树立合规标准，依规问责，切实发挥惩戒震慑作用。并在考核分配的激励机制以及责任处罚的约束机制方面行成合力，以“合规有奖，违规有罚”为评判标准，建立内控合规奖惩制度，行成良好的合规管理文化氛围，充分发挥出员工尽职履职、案防合规的积极性。

  三是注重高效率、促整改的提升管理。该行坚持上下联动，确定综合管理部为信息中转站，将各类客户信息、风险监测信息、市场信息等在部门之间得到有效整合，保证上下级、各业务部门之间的信息传递具有时效性，提高内控合规管理制度在行内执行的效率和效果。以“合规有实招”分享平台为载体，扎实开展“勤自查”、“回头看”工作，进行针对性督导提示，确保整改要求落实到位。