工行长治分行大力推进监管处罚风险管控 夯实内控合规基础保障

  为紧跟党中央及监管金融政策管理要求，全力管控监管处罚风险，长治分行高度重视内控合规工作，持续完善管理机制，将各项工作做细做实，有力促进“罚点罚额双降，排名等级双升”目标实现。

  一、全面梳理，加大本地区处罚情况分析通报。市分行内控部组织专人通过登陆银保监会与中国人民银行官方网站，逐个查找上一年度已公开披露的监管处罚详细信息，并按照处罚事由、被处罚机构等类别进行梳理，汇总分析并整理下发《2021年度长治地区银行业监管处罚情况通报》，既有全年监管处罚总体概览，也有对处罚领域进行重点强调，持续传导“强监管、严问责、重处罚”的监管形势，督促各机构坚持目标导向，压实责任，扎实推进，持续做好监管处罚风险管理工作。

  二、完善机制，持续做好与监管单位联系沟通。长治分行在省分行现有的管理要求基础上，延伸完善四专机制（专人负责、专业对口、专项跟踪、专题通报），明确各专业部室指定专人负责对本业务条线监管工作的对接与报送，建立监管联系通讯录，制定《监管对接情况表》和《监管联系记录表》，要求各专业部室定期反馈对接及联系情况，持续跟进走访，确保第一时间关注监管工作动态，提前制定应对预案，加强与监管部门进行深度交流汇报，及早争取得到监管认可，极大降低监管处罚风险。

  三、锁定重点，强化监管处罚风险点自查自纠。市分行内控部在通报中明确提示，市分行各专业条线需紧紧围绕总省行乱象治理《重点工作分工》、《检查关注点目录》和《2020-2021 年监管处罚罚点透视管理台账》组织开展本专业2022 年的监督检查工作，合规规范制定本专业2022年监督检查计划，将所有监管罚点分解至2022 年监督检查工作中，坚持“以点带面、举一反三”、力争问题整改“四到位”，有效提升全辖监督检查工作质效，抓实风险防控与内控治理，为全行打造“精品分行”夯实合规基础保障。